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关于___（目标项目/投资方）招商引资专项尽职调查报告（模板）

调查主体：___（以下简称“调查方”），若为投资方：___公司/机构，统一社会信用代码___，住所地___，主营业务___；若为招商方：___市/区招商引资服务中心，机构代码___，住所地___，负责区域___产业招商工作

调查对象：

1.核心主体：___（以下简称“目标方”），若为项目方：___公司，成立于___年___月___日，统一社会信用代码___，注册资本___万元，实缴___万元，住所地___，主营业务___；若为投资方：___（境内/境外）投资机构，注册地___，资金规模___万元，投资领域___；

2.关联主体：目标方控股股东___、实际控制人___、核心子公司___家（名单见附件）

调查背景及目的：为推进___（省/市/区）___产业招商引资工作，调查方拟与目标方就“___项目”（以下简称“目标项目”）开展合作，项目拟投资___万元，占地___亩，投产后预计年营收___万元、税收___万元、带动就业___人。为核实“目标方资质合规性、项目可行性、资金实力真实性、风险隐患可控性”，防范“虚假投资、资质造假、环保安全违规、履约能力不足”等风险，特开展本次专项尽职调查。本报告为“合作协议签订、政策扶持审批、风险防控措施制定”提供专业依据。

调查期间：___年___月___日至___年___月___日（调查基准日：___年___月___日）

调查范围：

1.主体资质文件：营业执照、行业经营许可证、公司章程、股权结构图、近三年财务审计报告；

2.项目核心文件：项目可行性研究报告、土地预审意见、环评安评批复（若有）、专利/技术权属证明；

3.资金实力材料：投资方资金证明、银行授信函、过往投资交割凭证；

4.合规风控材料：行政处罚记录、涉诉仲裁文书、信用报告、环保安全检测报告；

5.合作相关材料：初步合作意向书、政策扶持申请材料、产业链配套协议（若有）。

调查方法：采用“招商引资三维核查法”，具体实施：

1.书面核查：审阅目标方资质文件___份、财务报表___套、项目资料___卷，编制工作底稿___册，重点核验“资质有效性、数据真实性、权属清晰度”；

2.实地核查：赴目标方经营场所、项目拟选址地块实地勘查___次，拍摄现场照片___张，核实生产经营现状及地块配套条件；

3.访谈核实：与目标方法定代表人___、财务负责人___、技术总监___访谈___次，与行业专家___、上下游合作方___访谈___次，形成笔录___份；

4.系统核验：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”核查合规记录，通过“知识产权局官网”核验专利权属，通过“外汇管理局系统”核查境外资金合法性；

5.第三方核验：委托___会计师事务所出具专项审计报告，委托___资产评估公司对目标方核心资产估值，委托___律师事务所出具法律意见书。

调查依据：《中华人民共和国民法典》（物权编、合同编相关条款）、《中华人民共和国外商投资法》（2020年施行）、《国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》（国发〔2017〕5号）、《___省招商引资项目管理办法》（___政发〔2023〕___号）、《建设项目环境保护管理条例》等法律法规及调查方提供的书面材料。

一、核心主体资质及运营能力核查

本部分为合作基础保障，聚焦“目标方主体适格性、运营稳定性、核心竞争力”，确认其具备开展合作的基本条件。

（一）目标方主体资格核查

1.法人主体合法性：

（1）基础资质：目标方已取得___市场监督管理局核发的《营业执照》，经营范围含“___（与目标项目相关的核心业务）”，经营期限至___年___月___日，存续状态正常；

（2）行业资质：若为特殊行业（如化工、医药、建筑），已取得___部门核发的《___经营许可证》、《___备案证明》，资质等级与项目规模匹配，均在有效期内；

（3）外资主体特别核查（若为外资）：已取得___商务部门核发的《外商投资企业批准证书》，投资总额___万元，注册资本___万元，出资方式为“货币___%+实物___%”，已完成外汇登记备案，符合《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》要求。

2.股权及实际控制人核查：

（1）股权结构：目标方股权结构为___持股___%（控股股东）、___持股___%（战略投资者），股权结构清晰，无“股权代持、委托持股”等隐性安排，已提供股东名册及《股权无代持承诺函》；

（2）实际控制人：实际控制人为___，通过直接持股___%+间接持股___%实现控制权，近五年无“因贪污、贿赂等被判处刑罚”“被列入失信被执行人名单”情形，符合招商引资主体信用要求；

（3）股权稳定性：近三年股权变更___次，最近一次变更于___年___月___日，变更后股权结构稳定，未导致实际