项目风险评估尽职调查报告范例.docxVIP

___项目风险评估专项尽职调查报告

委托方：___公司/单位（以下简称“委托方”）

统一社会信用代码/组织机构代码：___

住所地/办公地址：___省___市___区___路___号

受托方：___律师事务所/___风险评估咨询公司（联合调查）

统一社会信用代码：___

住所地/办公地址：___省___市___区___路___号

评估标的：___项目（以下简称“标的项目”），系委托方拟投资/实施的___类项目（如“房地产开发、新能源建设、软件开发、设备采购”），项目立项批准文号为___，项目总投资预算___万元，资金来源为“自有资金___%+银行贷款___%”，项目建设/实施周期为___个月（自___年___月___日至___年___月___日），项目核心目标为“___”（如“建成年产___万吨生产线、开发___系统并实现市场推广、完成___设备采购及安装调试”）。

评估背景及目的：委托方为保障标的项目“合法合规实施、投资风险可控、预期收益实现”，避免因“前期论证不足、风险识别遗漏、防控措施缺失”导致项目延期、超支、终止或产生法律纠纷，特委托本联合调查团队对标的项目开展专项风险评估尽职调查，出具本报告，为委托方项目决策、风险防控方案设计、合同条款拟定提供专业依据。

评估期间：___年___月___日至___年___月___日（评估基准日：___年___月___日）

评估范围：

1.项目基础文件（立项批复、可行性研究报告、规划文件等）；

2.项目合规性文件（行政许可、备案证明、环评报告等）；

3.项目投融资文件（融资协议草案、投资预算表、资金使用计划等）；

4.项目合作方资料（合作方资质证明、合作协议草案等）；

5.项目技术资料（技术方案、专利证书、设备清单等）；

6.项目市场调研资料（市场分析报告、客户意向书等）；

7.项目实施计划（进度安排、人员配置、应急预案草案等）；

8.与项目相关的法律法规及行业标准。

评估方法：本次评估采用“法律核查+风险识别+量化分析+专家论证”四维一体模式，通过“书面审阅、实地勘查、访谈调研、数据测算、专家评审”五种核心手段实施。具体包括：审阅项目立项批复、可行性研究报告等文件___份，投融资预算表、技术方案等资料___套；实地勘查项目选址地块/实施场地___处，核实场地条件、周边环境等实际情况；访谈委托方项目负责人___名、技术负责人___名、财务负责人___名，以及项目合作方___家、行业专家___名；通过“国家政务服务平台、行业数据库、裁判文书网”等渠道查询项目合规信息、行业风险数据___条；采用“风险矩阵法、敏感性分析法”对识别的风险进行量化评估，计算风险发生概率及影响程度；组织“法律、工程、财务、市场”领域专家___名开展评审会，对风险评估结果及防控建议进行论证。最终形成评估工作底稿___册、风险清单___份，确保评估结果真实、准确、全面。

评估依据：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》《建设工程质量管理条例》《企业投资项目核准和备案管理条例》及其他相关法律法规、行业标准，结合委托方《项目管理办法》《风险防控细则》及项目风险评估行业惯例。

一、标的项目基础信息及实施条件核查

本部分为风险评估基础维度，核查标的项目基础信息真实性、实施条件完备性，识别项目“先天不足”类风险，确保项目具备实施的基础前提。

（一）项目基础信息核查

1.项目立项信息：

（1）立项审批/备案情况：标的项目已取得___部门出具的《项目立项批复书》（批复文号：___）/《项目备案证明》（备案编号：___），立项主体为委托方，项目名称、建设内容、投资规模与批复/备案内容一致，无“未批先建、批建不符”情形；

（2）可行性研究报告：委托方已委托___机构编制《项目可行性研究报告》，报告对“市场需求、技术可行性、投资收益、风险分析”等核心内容进行了论证，结论为“项目可行”，但报告中风险分析部分仅涵盖___类风险，未涉及“合规风险、合作方风险”等关键维度，论证深度不足；

（3）项目规划信息：项目已取得《建设工程规划许可证》（若为工程类项目）/《项目实施规划方案》（若为非工程类项目），规划内容包括“项目选址、功能布局、进度节点”等，与立项批复一致，规划合理性经行业专家评审通过。

2.项目投资及资金信息：

（1）投资预算：项目总投资预算___万元，其中工程费用___万元（占比___%）、设备采购费用___万元（占比___%）、研发费用___万元（占比___%）、流动资金___万元（占比___%）、其他费用___万元（占比___%），预算编制依据为“行业定额标准、供应商报价、历史项目数据”，经核查预算编制合理，无“漏项、虚增”情形；

（2）资金来源：

①自有资金：委托方计划投入自有资金___