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___私募投资基金专项尽职调查报告

委托方：___公司/自然人（以下简称“委托方”）

统一社会信用代码/统一社会信用代码：___

住所地/住址：___省___市___区___路___号

受托方：___律师事务所（以下简称“受托方”）

统一社会信用代码：___

住所地：___省___市___区___路___号

调查标的：___私募投资基金（以下简称“标的基金”），系由___基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）发起设立的___型私募基金（契约型/合伙型/公司型），基金备案编号为___，备案日期为___年___月___日，募集规模___万元，投资方向为“___行业未上市企业股权/Pre-IPO项目/固定收益类资产”，存续期限为“___年投资期+___年退出期”，托管机构为___银行股份有限公司___分行。

调查背景及目的：委托方拟以“有限合伙人/基金份额持有人”身份认购标的基金___万元份额，为全面核查标的基金“管理人资质合规性、产品结构合法性、底层资产真实性、风险防控有效性”，防范因“管理人违规运营、产品设计缺陷、底层资产瑕疵、监管政策变动”导致的投资损失，特委托受托方开展专项尽职调查。本报告旨在通过“法律合规校验+财务数据核查+行业风险评估”的三维调研模式，为委托方“是否认购、认购金额确定、风险缓释措施设计”提供专业决策依据。

调查期间：___年___月___日至___年___月___日（调查基准日：___年___月___日）

调查范围：

1.基金管理人核心资料：营业执照、私募基金管理人登记证明、公司章程、高管团队资质文件、内部控制制度；

2.标的基金产品文件：基金合同、募集说明书、风险揭示书、基金备案证明、托管协议；

3.底层资产资料：标的企业股权结构图、资产评估报告、财务报表、投资协议、担保文件；

4.合规运营资料：基金募集记录、投资者适当性匹配材料、信息披露报告、投后管理记录；

5.风险相关资料：涉诉仲裁文件、行政处罚决定书、信用报告、行业政策文件。

调查方法：本次调查采用“书面核查+实地调研+系统核验+专家评审”相结合的方式，具体实施：

1.书面核查：审阅基金管理人及标的基金法律文件___份、财务资料___套、合同协议___份，编制核查工作底稿___册；

2.实地调研：对基金管理人办公场所及___家底层标的企业进行实地勘查，核实经营状况及资产状态，形成勘查记录___份；

3.系统核验：通过中国证券投资基金业协会官网核查管理人及基金备案状态，通过国家企业信用信息公示系统查询主体信用，通过中国裁判文书网核查涉诉信息，获取核查结果___条；

4.访谈核实：与基金管理人法定代表人___、投资总监___、风控负责人___及托管机构专员___开展专项访谈___次，形成访谈笔录___份；

5.专家评审：邀请___领域（私募合规/行业研究）专家___名进行风险评估，出具专家意见___份。

调查依据：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金募集行为管理办法》《私募投资基金信息披露管理办法》等法律法规及监管规定，基金管理人提供的书面资料，实地调研及访谈获取的信息，以及私募投资基金行业惯例。

一、基金管理人主体资格及运营能力核查

本部分为基金投资基础保障，重点核查基金管理人是否具备合法运营资质及专业投资管理能力，确保基金管理行为合法合规。

（一）管理人主体资格核查

1.基本主体信息：

（1）基金管理人为___类型企业（有限责任公司/股份有限公司），成立于___年___月___日，统一社会信用代码___，注册资本___万元，实缴资本___万元（实缴比例___%），经营期限为“长期/至___年___月___日”；

（2）经营范围为“私募投资基金管理、资产管理、投资咨询”，已取得市场监督管理部门核发的《营业执照》，经营范围与私募基金管理人业务范围一致，无超范围经营情形；

（3）通过国家企业信用信息公示系统查询，管理人未被列入“经营异常名录”“严重违法失信企业名单”，无营业执照被吊销、注销或责令停业的情形，主体存续状态正常。

2.核心资质备案：

（1）管理人已在中国证券投资基金业协会完成登记，取得《私募基金管理人登记证明》，登记日期为___年___月___日，登记类型为“私募股权、创业投资基金管理人/私募证券投资基金管理人”，登记状态为“正常”；

（2）管理人不存在“登记后6个月内未展业、未按规定更新登记信息、私募基金备案数量不足”等可能被注销登记的情形；

（3）管理人高管团队共___人，其中法定代表人___、投资总监___、风控负责人___等___人已取得《基金从业资格证书》，符合“私募管理人高管人员具备相应从业资质”的监管要求。

（