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安全技术审批、备案制度

第一条总则

本制度适用于公司所有信息系统安全技术方案设计、实施、变更及第三方安全技术产品/服务引入等活动的全生命周期管理，涵盖网络安全、数据安全、应用安全、物理安全等技术领域。制度目标为通过规范化审批与备案流程，确保安全技术方案符合国家法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）、行业标准（如GB/T22239《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）及公司内部安全策略，防范因技术缺陷或违规操作引发的安全风险。

第二条管理职责划分

（一）信息安全管理委员会（以下简称“安委会”）：作为最高决策机构，负责审批涉及关键信息基础设施、核心数据处理、跨业务系统级联变更等重大安全技术方案；审议安全技术备案中的重大争议事项；监督制度执行效果并定期修订制度条款。

（二）信息安全部：承担日常管理职责，负责接收安全技术审批/备案申请，组织技术评审与合规性核查；建立并维护安全技术审批/备案档案库；跟踪已审批方案的实施进度与风险状态；对违规行为提出处理建议。

（三）技术研发部/业务部门：作为安全技术需求提出方，负责提交符合实际业务场景的技术方案，确保方案文档完整、技术参数准确；配合信息安全部完成评审过程中的技术答疑；在方案实施阶段落实安全控制措施，及时反馈实施中发现的问题。

（四）合规管理部：负责对安全技术方案涉及的法律合规性（如数据跨境传输、个人信息处理规则）进行独立审查，出具合规性意见；监督备案信息与实际实施情况的一致性，防范因合规缺陷导致的法律风险。

第三条安全技术审批流程

3.1审批范围界定

需履行审批程序的安全技术活动包括但不限于：

（1）新建或重构关键信息基础设施（如核心业务系统、数据中心）的安全防护体系；

（2）涉及敏感数据（如用户个人信息、商业秘密、财务数据）处理的加密、脱敏、访问控制等技术方案；

（3）引入第三方安全技术产品（如防火墙、入侵检测系统、数据泄露防护工具）或服务（如安全托管服务、渗透测试服务）；

（4）对现有安全技术方案进行重大变更（如调整网络拓扑结构、修改安全策略规则、升级安全产品版本至跨大版本）；

（5）其他经安委会认定需审批的高风险安全技术活动。

3.2申请与材料提交

需求部门需通过公司统一的安全管理平台（以下简称“平台”）提交《安全技术审批申请表》，并同步上传以下材料：

（1）技术方案文档：包含技术目标、设计架构（如网络拓扑图、数据流图）、核心技术参数（如加密算法类型及密钥长度、访问控制策略规则）、实施步骤与时间计划、风险评估报告（需明确识别技术方案可能引入的脆弱性及应对措施）；

（2）合规性说明：针对涉及数据处理的方案，需提供数据分类分级依据、处理规则（如收集范围、存储期限、共享对象）、符合《个人信息保护法》最小必要原则的说明；针对第三方技术引入，需提供供应商安全资质证明（如ISO27001认证、国家网络安全产品认证）、服务协议中的安全责任条款；

（3）关联系统影响分析：说明该技术方案对关联业务系统、用户访问路径、运维管理流程的影响，需经关联部门确认并签字；

（4）测试报告（如有）：对已完成实验室测试的方案，需提交测试环境描述、测试用例、测试结果（包括功能性测试通过率、安全性测试漏洞数量及修复情况）。

材料提交后，平台自动生成唯一审批编号，需求部门需在3个工作日内完成材料补正（如材料不完整或存在明显错误），逾期未补正的申请自动终止。

3.3初审与受理

信息安全部在收到申请后2个工作日内完成初审，重点核查：

（1）申请范围是否属于本制度界定的审批事项；

（2）材料是否完整、格式是否符合要求（如拓扑图需标注关键节点的安全域划分）；

（3）风险评估报告是否覆盖技术方案全生命周期（如实施阶段的配置错误风险、运行阶段的性能瓶颈风险、退役阶段的残留数据风险）。

初审通过后，申请进入技术评审环节；初审不通过的，信息安全部需在平台中注明原因并退回，需求部门可补充材料后重新提交。

3.4技术评审

技术评审由信息安全部牵头，组建5-7人评审小组，成员包括：

-信息安全部技术专家（至少2人）；

-技术研发部/业务部门代表（1-2人，熟悉业务场景与技术细节）；

-外部专家（可选，针对涉及新兴技术如AI安全、云安全的方案，需邀请行业认证专家）；

-合规管理部代表（1人，负责合规性审查）。

评审内容包括：

（1）技术可行性：验证方案设计是否符合技术原理（如加密算法是否符合国家密码管理要求），关键技术指标（如吞吐量、延迟）是否满足业务需求；

（2）安全性：通过漏洞扫描、渗透测试（如需）等方法验证方案的抗攻击能力，评估是