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拆迁资料审核管理工作指引

一、流程图示

二、流程概述

流程目的

对拆迁资料审核的全过程实施有效监控和指导，确保工作过程及资金使用的合法、合规，保证资料审核工作的正常有序开展。

适用范围

公司范围内对拆迁资料的审核工作。

定义

无

流程要素描述

支持文件无

支持文件

无

流程CP点

多方审核机制的合理设置

检查标准的明确统一

奖罚措施的制定

责任部门

参与部门：

一级开发事业部、风险控制部、财务管理中心、审计稽查部

流程KPI

输入条件

待查拆迁资料

检查标准文件

输出结果

合规、合法的拆迁资料

审计报告

拆迁资料审核

管理流程

流程CP点描述

CP点

对流程的影响

控制要点

难点／风险点提示

多方审核机制的合理设置

·是实现有效和高效审核的前提，决定了审核工作是否能够顺利开展

·参与审核方、审核顺序、审核方式的确定

·审核各方应具有一定的相互制约关系

检查标准的明确统一

·是审核工作有序开展的前提

·标准设立和变更时的及时宣贯

·不同审核人对标准条款理解的同一性

奖罚措施的制定

·对工作效率和质量有引导作用

·在引导目标设置上注意质量与速度并重

·奖惩条款的约定和检查

三、工作程序

3.1审核政策依据

拆迁补偿政策：

《城市房屋拆迁管理条例》（国务院令第305号）；

《北京市城市房屋拆迁管理办法》（北京市人民政府令第87号）；

北京市政府《关于北京市城市房屋拆迁补助费有关规定的批复》[京政函（2001）109号]；

《城市房屋拆迁估价指导意见》[建设部建住房（2003）234号]；

北京市建设委员会京建函[2008]439号《关于在西城区部分拆迁项目中进行市场化评估试点工作的批复》；

《北京市城市住宅房屋拆迁市场评估技术方案》。

以上政策、法规、条例、办法等如有更替、修订依据实际要求执行，并跟进修订程序文件。

项目拆迁补偿、补助费标准；

房屋拆迁通知（致被拆迁单位及居民一封信）；

经建委审核房地局批准通过的拆迁预分方案；

其他合法有效的政策、法律、法规等文件依据。

3.2审核内容

拆迁资料审核的主要关注点是资料合规性；

拆迁资料的内容

居民拆迁资料，应包括但不限于（详细资料参见《居民拆迁补偿协议文件交接单》）：

承租公房的承租合同、私房户的产权证；

户口本以及身份证的复印件（其中户口本的第一页必须印）；

公房产权购买证明；

低保证明、残疾证复印件、重病要有医疗诊断书；

被拆迁人离异的，须提供离婚协议、离婚证或判决书、调解书；

自建房未拆前照片及说明；

近期电话缴费单或其他能够表明电话在用的凭证；

空调购买凭证（发票或其他证明）；

有线电视缴费凭证（有被拆迁人姓名并记载近期缴费记录的银行存折）；

其他应包含资料。

单位拆迁资料，应包括但不限于：

营业执照复印件；

法定代表人身份证复印件；

产权证；

其他应包含资料。

困难补助的认定

项目部负责核实承租户基本情况并提供《拆迁居民困难补助审批表》或载有困难补助相关内容的《居民拆迁协议报审表》；

表格中应注明：承租户基本情况、增加困难补助的原因及拆迁员对居民困难补助的认定意见；

审批程序按预算外补偿资金审批执行。

自建房的认定

按87号文件规定的自建房标准予以严格执行；

提供未拆迁前的自建房照片资料及说明文件。

拆迁协议的审核

拆迁协议是否经过拆迁审核委员会审核；

拆迁补偿是否按照预分方案执行或经过拆迁审核委员会审核；

协议的签订是否按照《居民拆迁协议审批流程》中制定的各层级审批流程执行，对超过预分方案的补偿协议除进行相应的审批外，同时要提供事实依据，如报批申请、会议纪要等；

拆迁补偿款是否从拆迁专户支付、受补偿人是否与协议被拆迁人一致。

其他须审核内容。

审核实施

拆迁资料由一级开发事业部项目部进行调查、收集、汇总和初步核对，项目部对所上报资料的真实性、完整性及依据报告给出的各类处理建议、意见等内容负责；

在资料审核过程中，对于发现的系统性问题由项目部回收全部问题文件进行统一修改；

风险控制部负责拆迁资料的一审及项目结束前的拆迁资料保管工作，项目结束后风险控制部负责将保存的拆迁资料一次性移交公司办公室存档；

财务管理中心负责拆迁资料的复审工作，审核合格后一般户在OA流程审批完成后进行现场发款，需经总经理审批同意后方可发款；

现场发款过程由财务管理中心执行，项目部协调配合。

3.4审核配合

项目部负责积极配合风险控制部、财务管理中心及审计稽查部的拆迁资料审核审计工作，及时提供现场调研、答疑等支持工作；

3.5拆迁资料审计

审计稽查部对拆迁项目进行不定期抽查审计，审计前可不预先通告；

审计稽查部负责将审计中所发现的问题及整改建议形成报告，同时提交董事长及受审部门；

受审部门应积极配合问题的整改工作，并主动回复整改进展配合复检。

四、支持性文件