海上贸易制裁合规管控手册（标准版）.docVIP

海上贸易制裁合规管控手册（标准版）

第1章总则

1.1目的

1.2适用范围

1.3基本原则

1.4术语定义

第2章法律法规与政策

2.1国际法律法规

2.2国家政策法规

2.3行业规范标准

第3章制裁名单与识别

3.1制裁国家与地区

3.2制裁个人与实体

3.3商品与服务管制

3.4识别与验证流程

第4章风险评估与管理

4.1风险评估方法

4.2风险等级划分

4.3风险控制措施

第5章合规审查流程

5.1客户尽职调查

5.2交易背景审查

5.3合规审查标准

第6章内部控制与制度

6.1组织架构与职责

6.2制度建设与流程

6.3文件记录与保存

第7章培训与意识提升

7.1培训计划与内容

7.2培训实施与评估

7.3意识宣传与更新

第8章监控与审计

8.1持续监控机制

8.2监控报告与处理

8.3内部审计与外部审计

第9章违规处理与救济

9.1违规行为识别

9.2违规调查与处理

9.3救济措施与补偿

第10章应急响应与处置

10.1应急预案制定

10.2应急响应流程

10.3事件处置与恢复

第11章技术支持与系统

11.1合规系统建设

11.2技术支持与维护

11.3数据安全与隐私

第12章持续改进与评估

12.1合规评估方法

12.2改进措施与计划

12.3持续监督与优化

第1章总则

1.1目的

本手册旨在为海上贸易制裁合规工作提供系统性指导，确保企业在进出口业务中严格遵守相关法律法规，避免因违反制裁规定而导致的法律风险和经济损失。通过明确合规要求、操作流程和责任分工，帮助企业建立完善的制裁风险管理体系。

-协助企业识别和评估与制裁相关的潜在风险，例如涉及受制裁国家、地区或个人的交易。

-规范业务操作，防止因人员疏忽或误解导致违规行为，例如误将受制裁实体列入交易对手名单。

-提供可执行的合规管理措施，包括政策制定、培训实施和内部审计，确保持续符合国际制裁要求。

1.2适用范围

本手册适用于所有参与海上贸易活动的企业部门及人员，包括但不限于业务部门、风控部门、财务部门、法务部门和物流部门。具体涵盖以下业务环节：

-货物采购与销售，特别是涉及受制裁国家（如伊朗、朝鲜、叙利亚）或特定行业的交易。

-船舶运营，包括租赁、charter（租船合同）和运输服务，需确保船舶不违反相关制裁禁令。

-资金结算，防止通过受制裁银行或个人进行支付，例如规避联合国对伊朗石油禁运的合规操作。

-供应链管理，要求供应商和分销商同样遵守制裁规定，避免间接涉险。

1.3基本原则

企业在开展海上贸易时，必须遵循以下合规原则，确保业务合法合规：

-合法合规优先：所有交易必须符合联合国、美国、欧盟等主要经济体的制裁规定，例如美国商务部针对俄罗斯国有企业的出口管制。

-尽职调查：对交易对手、货物来源和最终目的地进行严格审查，例如通过OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）名单筛查潜在受制裁实体。

-动态更新：定期更新制裁政策，因制裁名单和规定可能随时变化，例如2023年欧盟对乌克兰的额外制裁措施。

-内部责任：明确各部门及人员的合规责任，例如业务员需核实客户资质，风控部门负责政策监督。

1.4术语定义

本手册涉及以下关键术语，需准确理解其含义以保障合规操作：

-受制裁国家/地区：指被国际社会或单一国家（如美国、欧盟）限制贸易或金融往来的地区，例如朝鲜、伊朗、克里米亚地区。

-制裁名单：包括但不限于OFAC制裁名单（SpeciallyDesignatedNationalsandBlockedPersonsList，简称SDN名单）、欧盟受制裁人名单（EUConsolidatedFinancialSanctionsList）。

-SDN实体：被美国列为受制裁的个人、实体或国家，与这些实体进行交易可能违反美国法律，需额外审查。

-charterparty（租船合同）：在租船业务中，需确保船舶不违反制裁规定，例如避免向受制裁国家提供运输服务。

-供应链风险：因上游供应商或下游客户涉及受制裁实体而导致的合规风险，需通过尽职调查提前识别。

-经济实质原则：欧盟制裁规定中要求识别交易背后的实际控制人或经济利益方，避免通过空壳公司规避制裁。

3.制裁名单与识别

3.1制裁国家与地区

美国制裁国家列表：美国制裁的国家包括伊朗、朝鲜、古巴、苏丹、叙利亚等。这些国家受到全面的经济和贸易限制。

欧盟制裁国家列表：欧盟制裁的国家包括伊朗、朝鲜、叙利亚、南苏丹等。欧盟的制裁措施涵盖金融、贸易和技术交流