保险制度流程自查自纠报告范文.docx

保险制度流程自查自纠报告范文

为全面落实银保监会关于保险机构内控合规管理的监管要求，强化风险防控能力，我司于2023年9月1日至10月31日组织开展了全系统制度流程自查自纠工作。本次自查以“全面覆盖、问题导向、立查立改”为原则，覆盖总公司及36家省级分公司，涉及寿险、产险、健康险三大业务条线，重点围绕制度体系完整性、业务流程合规性、风险防控机制有效性三个维度展开，累计调阅制度文件287份、业务档案5260份、系统操作日志12.3万条，访谈关键岗位人员218人次，现将具体情况报告如下：

一、制度体系完整性检查情况

（一）制度层级匹配性核查

公司现行制度体系分为“基本制度-管理办法-操作