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物理访问控制管理制度

第一章总则

第一条为规范本单位（企业/学校/事业单位等）物理访问控制管理，防范未经授权人员进入特定区域引发的安全风险，保障单位人员、财产、信息及核心设施安全，依据相关法律法规及本单位安全管理规定，结合实际制定本制度。

第二条本制度所称“物理访问控制”，是指通过身份核验、权限管控、出入登记、视频监控等方式，对本单位内部区域、建筑物、设施设备等物理空间的人员进出进行管理的活动。

本制度适用于本单位所有员工、访客、施工单位人员、供应商等进入本单位物理区域的人员，覆盖单位内部所有需要进行访问控制的区域（以下简称“受控区域”）。

物理访问控制管理坚持以下核心原则：（一）最小权限原则，根据岗位需求和工作需要分配访问权限，仅授予完成工作所必需的最小访问权限；（二）分级管控原则，根据区域重要程度和安全风险等级，对不同受控区域实施差异化访问控制；（三）全程追溯原则，对人员出入受控区域的行为进行记录，确保可追溯；（四）责任明确原则，明确各部门及相关人员在物理访问控制管理中的职责，确保管理落到实处。

职责分工：（一）安全管理部门（或行政后勤部门）是物理访问控制管理的归口管理部门，负责制度制定与修订、受控区域划分、访问权限审批、出入管控监督、安防设施维护等工作；（二）各部门负责人为本部门人员物理访问权限的直接责任人，负责本部门人员访问权限申请审核、日常管理及安全告知；（三）门卫/安保人员负责执行出入登记、身份核验、权限验证等日常管控工作；（四）所有进入受控区域的人员应遵守本制度规定，配合做好访问控制相关工作。

第二章受控区域划分与管理等级

第一节受控区域划分

根据区域重要程度、安全风险等级及业务需求，将本单位物理区域划分为以下四类受控区域：（一）普通受控区域：如办公区、会议室、员工食堂等一般办公及公共区域；（二）重要受控区域：如财务室、档案室、信息中心机房、物资仓库等存放重要资产、信息或核心物资的区域；（三）核心受控区域：如生产车间关键工序区、研发实验室、服务器机房、保密室等涉及核心业务、关键技术或保密信息的区域；（四）限制受控区域：如危险品存储区、高压配电室、消防控制室等存在高安全风险或仅限特定岗位人员进入的区域。

受控区域划分由安全管理部门牵头，会同各相关部门评估确定，明确各区域的范围、管理责任人及管控要求，并在区域入口处设置明显的标识牌，注明区域名称、管理等级及准入要求。

第二节管理等级标准

针对不同等级的受控区域，实施差异化的访问控制标准：（一）普通受控区域：对本单位员工开放，访客经登记核验后可进入；（二）重要受控区域：本单位员工需凭有效访问凭证进入，访客需经相关部门负责人审批并登记核验后进入；（三）核心受控区域：仅限具备特定访问权限的人员进入，进入前需进行多重身份核验，访客原则上禁止进入，确需进入的需经单位管理层审批并由专人陪同；（四）限制受控区域：仅限具备专项操作资质和访问权限的人员进入，进入前需进行严格的安全交底和身份核验，全程由专人监管。

第三章访问权限管理

第一节权限申请与审批

本单位员工因工作需要进入特定受控区域的，需向所在部门提交《物理访问权限申请表》，说明申请权限的区域、权限有效期及申请理由，经部门负责人审核后，报安全管理部门审批。

不同等级受控区域的权限审批流程：（一）普通受控区域：部门负责人审核批准后生效；（二）重要受控区域：部门负责人审核、安全管理部门审批后生效；（三）核心受控区域：部门负责人审核、安全管理部门复核、单位分管领导审批后生效；（四）限制受控区域：部门负责人审核、安全管理部门复核、单位主要负责人审批后生效。

访问权限有效期根据工作需要合理确定，临时权限有效期不超过1个月，长期权限有效期不超过1年；权限有效期届满前，如需继续使用，需提前7个工作日重新提交申请。

第二节权限发放与变更

访问权限审批通过后，安全管理部门为申请人发放相应的访问凭证（如门禁卡、身份标识牌等），并登记造册，建立《物理访问权限管理台账》，详细记录权限人、权限区域、权限有效期、访问凭证编号等信息。

员工因岗位调整、工作变动等原因需要变更访问权限的，需按权限申请流程提交《物理访问权限变更申请表》，经审批后，由安全管理部门更新权限信息及访问凭证；员工不再需要某区域访问权限的，应及时交还访问凭证，安全管理部门注销其对应权限并更新台账。

访问凭证实行“一人一证”管理，员工应妥善保管，严禁转借、复制、涂改或丢失；如访问凭证丢失或损坏，应立即向所在部门及安全管理部门报告，申请挂失并补办，补办期间按临时访问流程办理出入手续。

第三节权限定期核查

安全管理部门每季度对所有物理访问权限进行一次全面核查，重点核查权限人与岗位的匹配性、权限有效期、访问凭证使用状态等，清理无效权限、冗余权限及过期权限。

各部门应配合安全管