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2025年干部人事档案数字化信息工作安全的自查报告

根据《干部人事档案工作条例》《中华人民共和国数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法规要求，结合上级关于干部人事档案数字化信息安全专项整治工作部署，我单位于2025年3月至6月组织开展了覆盖全流程、全环节的数字化信息安全自查工作。本次自查以“数据全生命周期安全可控、系统运行稳定可靠、管理机制健全高效”为目标，重点围绕数字化系统安全、数据安全、管理流程安全及人员责任落实四大核心领域，通过技术检测、资料核查、现场访谈、模拟攻击测试等方式，全面排查风险隐患，现将自查情况报告如下：

一、数字化信息安全管理体系运行情况

我单位自2023年完成干部人事档案数字化全覆盖以来，持续完善“制度+技术+责任”三位一体的安全管理体系。目前已建立《干部人事档案数字化信息安全管理办法》《数字化档案系统操作规范》《数据安全事件应急处置预案》等12项制度文件，形成从数据采集、加工、存储、传输到利用、归档、销毁的全流程规范。2025年上半年，组织修订了《数字化档案访问权限管理细则》，将原有的“三级审批”升级为“双人审批+双因素认证”，明确系统管理员、安全审计员、档案管理员三类岗位权限分离要求，确保“管系统的不管数据、管数据的不管审批、管审批的不操作”。

在技术保障层面，数字化系统部署于省级政务云安全专区，通过等保三级测评并取得备案证明，2025年4月接受公安部信息安全等级保护评估中心复评，整改率达100%。系统采用国密SM4算法对元数据及关键字段加密存储，传输过程中启用TLS1.3协议加密，重要操作（如数据导出、权限变更）需通过Ukey进行身份验证。2025年1-6月，系统日志留存完整率99.98%，未发生因技术漏洞导致的非授权访问事件。

二、数据全生命周期安全管控落实情况

（一）数据采集与加工环节

数字化加工严格执行“双岗互核”制度，扫描、图像处理、OCR识别等操作由两名工作人员分别完成并交叉校验，2025年上半年累计处理档案12000卷，数据准确率99.95%。加工过程中，敏感信息（如身份证号、薪资待遇）采用“部分隐藏+关键字屏蔽”方式处理，例如身份证号显示为“4401061234”，联系电话显示为“1385678”。加工设备实行物理隔离，仅连接内部局域网，外接存储设备需经安全检测后由管理员统一管理，2025年共拦截违规接入设备17台次，均按规定进行安全格式化处理。

（二）数据存储与备份环节

数字化档案采用“本地加密存储+异地灾备”模式，主存储部署于单位机房专用存储阵列（容量20TB，剩余空间12TB），异地备份存储于市档案馆灾备中心（采用磁带库离线存储），备份周期为每日增量备份+每周全量备份。2025年5月10日开展数据恢复测试，从异地备份恢复100卷档案数据，完整性校验通过率100%，恢复时间30分钟，符合RTO（恢复时间目标）≤1小时的要求。存储介质管理严格执行《存储设备安全管理规定》，离线存储介质由档案科与保卫科双人双锁保管，出入库登记率100%，2025年未发生介质丢失或被盗事件。

（三）数据传输与利用环节

数据对外传输仅限“政务外网+安全网关”通道，需经档案科负责人、分管领导双重审批，2025年上半年共审批数据共享申请23次，涉及档案560卷，均通过安全摆渡系统完成传输，未发生数据泄露事件。内部访问实行“最小权限原则”，普通工作人员仅可查询本人权限范围内的档案目录，调阅全文需提交《档案调阅申请单》，经科室负责人审批后由系统自动开放4小时临时访问权限，超时未操作则自动锁定。2025年6月通过模拟测试发现，某科室工作人员在权限过期后尝试访问，系统成功拦截并记录违规操作日志。

（四）数据归档与销毁环节

已完成数字化的纸质档案严格按《干部人事档案保管期限表》分类保管，需销毁的纸质档案经鉴定小组审核、分管领导批准后，由市保密局指定的销毁机构集中销毁，2025年上半年销毁到期档案320卷，全程录像并留存销毁证明。数字化数据销毁实行“物理删除+逻辑清除”双流程，删除操作需由系统管理员、安全审计员共同执行，删除后通过数据恢复工具验证无残留，2025年共销毁无效数据12GB，验证合格率100%。

三、安全风险隐患排查及整改情况

本次自查共发现4类11项问题，具体如下：

（一）系统安全方面

1.部分老旧终端（2020年前购置的办公电脑）未及时安装最新安全补丁，存在CVE-2025-1234等漏洞（风险等级中）。

2.入侵检测系统（IDS）日志分析功能未充分启用，仅记录事件未生成风险预警报告。

（二）数据安全方面

1.元数据（如扫描时间、操作人IP）标注不完整，部分档案缺少“数字化加工批次号”字段。

2.异地备份磁带库温湿度监控记录存在漏填现象（2025年3月15日、4月22日