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2025年国有企事业单位档案专项审核自查报告

为深入贯彻落实《中华人民共和国档案法》《机关档案管理规定》及国家档案局关于档案工作的决策部署，切实提升国有企事业单位档案管理规范化、科学化水平，我单位于2025年3月至6月组织开展了为期4个月的档案专项审核自查工作。本次自查严格对照《国有企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》《企业科技档案管理办法》等行业标准，覆盖全级次下属单位，重点围绕文书、人事、科技、会计、业务五大类档案的收集、整理、保管、利用及数字化建设等环节展开，现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织与实施情况

为确保自查工作实效，单位党委高度重视，第一时间成立由分管办公室的党委委员任组长，办公室（档案管理部门）、人事、财务、科技、审计等部门负责人为成员的专项审核领导小组，统筹协调自查工作。领导小组下设3个专项工作组，分别负责文书档案（含党务工团档案）、人事档案（含干部职工档案）、专业档案（含科技、会计、业务档案）的具体核查，另设1个督导小组，对自查过程进行全程跟踪。

自查前，办公室牵头制定《2025年档案专项审核自查工作方案》，明确“全面覆盖、突出重点、边查边改、长效提升”的工作原则，细化“准备动员（3月1日-3月15日）、全面自查（3月16日-5月31日）、整改落实（6月1日-6月30日）”三阶段任务。其中，准备阶段组织全体专（兼）职档案员开展专题培训，系统学习《档案管理违法违纪行为处分规定》《电子档案管理基本术语》等法规标准，发放《档案自查清单》（含5大类32项检查要点）；全面自查阶段采取“单位自评+交叉互查”方式，由各下属单位先开展内部核查，再由总部工作组随机抽取20%的下属单位进行现场复核；整改落实阶段建立“问题台账-责任部门-整改时限-验收标准”闭环管理机制，确保问题“见底清零”。

二、审核范围与重点内容

本次自查覆盖2018年至2024年形成的各类档案（2018年前档案以抽查关键卷盒为主），具体范围包括：

1.文书档案：涵盖党委会、总经理办公会、董事会等决策类文件，上级来文、本单位发文、会议记录（纪要）、专题报告等常规文书，以及疫情防控、巡察整改、重大活动等专项工作档案；

2.人事档案：干部职工录用、考核、任免、职称评定、工资调整、奖惩等材料，重点核查领导干部人事档案专项审核“回头看”整改落实情况；

3.科技档案：科研项目（含国家级、省级重点项目）从立项、研发、试验到验收的全流程文件，工程建设项目（含新建、技改项目）的设计图纸、施工记录、竣工验收报告等技术文件；

4.会计档案：会计凭证、账簿、报表、审计报告、银行对账单等，重点检查电子会计档案的元数据完整性及双套制管理情况；

5.业务档案：采购招标、销售合同、客户服务、资产管理（含国有资产处置）、法律纠纷等经营活动中形成的文件材料。

审核重点聚焦“五性”：一是归档完整性，核查是否存在应归未归、分散保存或个人留存档案现象；二是整理规范性，检查分类方案、保管期限表执行情况，卷内文件排序、编号、编目是否符合《归档文件整理规则》；三是保管安全性，查看档案库房“十防”（防火、防盗、防光、防高温、防潮、防湿、防鼠、防虫、防尘、防污染）设施运行状态，应急演练记录是否完备；四是利用合规性，抽查档案查阅登记、复制审批、保密审查等流程，重点核查涉及国家秘密、商业秘密档案的利用管控；五是数字化进展，评估存量档案数字化率（目标要求90%以上）、增量电子档案在线归档率（目标要求80%以上），检查数字档案管理系统功能完整性及数据备份情况。

三、自查发现的主要问题及整改情况

通过全面核查，共发现问题6大类28项，其中总部层面4项，下属单位层面24项，具体如下：

（一）归档完整性问题（8项）

1.部分下属单位2023-2024年度党委会、总经理办公会会议记录归档不完整，缺失部分议题的表决票、列席人员签字表等附件材料；

2.某科研院所2022年承担的省级重点研发项目，因项目组与档案部门沟通不畅，未及时归档中期检查专家意见、实验数据原始记录等过程性文件（共12卷）；

3.3家下属单位业务部门存在“重合同签订、轻履行跟踪”现象，重大销售合同的补充协议、履约变更记录、验收单等未同步归档（涉及合同23份）；

4.个别单位会计档案中2022年度部分银行存款余额调节表、纳税申报表未按《会计档案管理办法》要求归档，散存于财务人员个人电脑（共47份）。

整改措施：一是修订《文件材料归档范围和保管期限表》，细化会议记录、科研项目、合同履约等特殊文件的归档要求，明确业务部门“归档第一责任人”职责；二是建立“业务系统-档案系统”数据推送机制，在科研管理系统、合同管理系统中嵌入归档提醒功能，自动触发归档流程；三是对2