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市生态环保局风险管控实施办法

第一章总则

第一条为防范化解生态环境领域风险，保障生态环境安全和公共利益，提升生态环境治理体系和治理能力现代化水平，根据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国突发事件应对法》《生态环境监测条例》等法律法规，结合本市生态环保工作实际，制定本办法。

第二条本办法适用于市生态环境局机关各科室、直属单位（以下简称“各责任主体”）在生态环境监管、执法、服务等全流程中涉及的风险识别、评估、防控及应急处置等工作。

第三条本办法所称生态环境风险，是指因自然因素、人为活动或管理疏漏等引发的，可能对生态环境质量、公众健康、社会稳定或行政效能产生不利影响的潜在威胁或现实危害，主要包括环境安全风险、执法监管风险、舆情应对风险及内部管理风险四类。

第四条风险管控遵循以下原则：

（一）预防为主，源头治理。强化风险预判，建立“早发现、早预警、早处置”机制，从源头上减少风险发生概率；

（二）分级管控，精准施策。根据风险等级实施差异化防控，确保资源配置与风险程度相匹配；

（三）协同联动，形成合力。加强部门间、层级间信息共享与协作，构建“横向到边、纵向到底”的风险防控网络；

（四）科技赋能，动态优化。依托信息化手段提升风险感知能力，定期评估防控措施有效性，持续完善管控体系。

第二章风险识别

第五条各责任主体应按照“谁主管、谁负责”原则，全面梳理职责范围内风险源，建立“动态更新、分类管理”的风险清单。风险源主要包括：

（一）环境安全类：涉危险废物、危险化学品、重金属、辐射源的企业；存在污染治理设施运行异常、超标排放隐患的重点排污单位；饮用水水源地、自然保护地等生态敏感区域；

（二）执法监管类：行政处罚自由裁量权使用不规范、执法程序瑕疵、证据收集不完整、信访投诉处理不当等可能引发行政复议或诉讼的情形；

（三）舆情应对类：环境信息公开不及时、突发环境事件信息发布滞后、网络负面舆情处置失当等可能引发社会舆论危机的环节；

（四）内部管理类：财务资金使用、国有资产管理、干部选拔任用、政府采购等内部运转中存在的廉政风险或效率风险。

第六条风险识别采取日常排查与专项排查相结合的方式：

（一）日常排查：各责任主体结合月度工作例会、现场检查等常规工作，对职责范围内风险源进行常态化排查，形成《月度风险排查记录表》；

（二）专项排查：针对重大活动保障（如中央生态环保督察、国家生态文明建设示范市创建）、季节性环境问题（如冬季重污染天气、汛期地表水断面超标）或上级部署的专项任务，由牵头部门组织开展集中排查，形成《专项风险排查报告》。

第七条风险识别结果需经部门负责人审核后，于每月5日前报送局风险管控领导小组办公室（以下简称“风控办”）。风控办汇总后形成全局《风险动态清单》，并通过局内办公系统向各责任主体反馈。

第三章风险评估

第八条风险评估由风控办统筹，组织业务骨干、技术专家或第三方机构，对《风险动态清单》中的风险点进行分级研判，确定风险等级。评估内容包括：

（一）风险发生概率：根据历史数据、行业特点及当前态势，判断风险发生的可能性（分为“极高”“高”“中”“低”四级）；

（二）风险影响程度：从生态环境损害、经济损失、社会影响、行政责任四个维度，评估风险后果的严重性（分为“重大”“较大”“一般”三级）；

（三）风险可控性：分析现有防控措施的有效性，判断风险是否可通过现有资源和手段控制（分为“可控”“较难控制”“不可控”三级）。

第九条风险等级综合上述评估结果划分为三级：

（一）一级风险（红色）：发生概率高、影响程度重大且较难控制的风险，可能引发重特大环境事件或造成严重社会负面影响；

（二）二级风险（橙色）：发生概率中等、影响程度较大或虽概率较高但可控的风险，可能引发较大环境事件或造成较严重社会关注；

（三）三级风险（黄色）：发生概率低、影响程度一般且可控的风险，可能引发一般环境问题或局部社会关注。

第十条风险评估应形成《风险评估报告》，明确风险等级、主要诱因及评估依据。一级风险评估报告需经局主要领导审定，二级风险经分管领导审定，三级风险由风控办备案。评估周期为每季度一次，遇重大活动、极端天气或突发环境事件时，应即时开展专项评估。

第四章风险防控

第十一条针对不同等级风险，实施差异化防控策略：

（一）一级风险（红色）：由局主要领导牵头，成立专项工作组，制定《一级风险防控方案》，明确责任分工、防控措施及完成时限；每周召开专题会议调度进展，必要时协调公安、应急、水利等部门联合处置；

（二）二级风险（橙色）：由分管领导督办，责任部门制定《二级风险防控计划》，明确阶段性目标和具体措施；每两周向风控办报送进展，风控办组织现场核查或资料抽查；

（三）三级风险（黄色）：由责任部门负责人直接负责，纳入日常管理流程；每月向风控办报送防控情况，风控办通过随机抽查方式验证效果。