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银行保险机构从业人员个人出发信息查询使用承诺书

本人（姓名：___________，身份证号：___________）作为___________银行/保险公司（以下简称“本机构”）从业人员（职务：___________），现基于《中华人民共和国个人信息保护法》《银行业保险业从业人员职业操守和行为准则》《银行保险机构关联交易管理办法》等法律法规及监管要求，就个人处罚信息查询使用相关事项作出如下不可撤销承诺：

一、查询目的合法性承诺

本人严格遵守“最小必要”原则，仅在与本职工作直接相关的合法场景下申请查询从业人员个人处罚信息（以下简称“处罚信息”），且查询目的仅限于以下范围：

1.人员录用与岗位适配性审查：在参与本机构新员工招聘、劳务派遣人员录用、外包合作机构人员准入等环节时，为核实拟录用/准入人员是否存在违法违规记录、职业禁入情形或重大诚信问题，确保其符合岗位任职资格要求。

2.岗位调整与晋升审核：在涉及员工岗位调动（含重要业务岗位、关键风险岗位轮换）、职级晋升、授权权限调整等人力资源管理流程中，通过查询处罚信息评估其历史合规表现，作为岗位适配性及职业发展的参考依据。

3.日常合规管理与风险排查：在开展内部审计、合规检查、操作风险排查等工作时，针对特定业务环节、重点风险领域涉及的从业人员，通过查询处罚信息追溯其过往违规行为与风险关联，识别潜在合规隐患。

4.离职审计与责任追溯：在员工离职、解除劳动合同或终止合作关系时，通过查询处罚信息核实其在职期间是否存在未了结的违规事项或遗留风险，为离职审计结论及后续责任追究提供依据。

5.监管要求的其他必要场景：根据银保监会、人民银行等监管部门要求，或配合监管检查、案件调查等工作需要，依法依规查询相关人员处罚信息以完成信息报送或协助调查。

本人承诺，绝不以任何形式利用职务便利查询与工作无关人员的处罚信息（包括但不限于亲友、客户、竞争对手从业人员等），不以“工作需要”为名行私人目的查询之实，不通过他人账号或系统漏洞间接获取非授权范围内的处罚信息。

二、信息使用规范性承诺

本人严格遵循“授权使用、限定范围”原则，对通过本机构内部系统或监管指定平台（如银保监会从业人员管理系统）获取的处罚信息，仅在以下范围内使用：

1.信息记录与分析：将查询结果作为员工档案、合规台账、风险评估报告等内部管理文件的补充信息，用于客观记录从业人员历史合规表现，为人力资源决策、风险管控措施制定提供数据支撑。相关记录仅保存于本机构合规管理部门、人力资源部门等授权存储的信息系统，且存储期限不超过法定或本机构规定的必要期限（最长不超过10年）。

2.内部沟通与汇报：在向直接上级、合规管理部门、风险管理委员会等内部授权主体汇报工作时，可有限披露处罚信息的核心内容（如处罚事由、处罚结果、处罚机构等），但不得泄露无关细节（如非必要的个人身份信息、未公开的调查过程等）。

3.监管配合与信息报送：根据监管要求，在报送机构年度合规报告、风险评估报告、案件处置情况等文件时，可按规定格式及范围提供处罚信息，但需提前通过本机构法律合规部门审核，确保符合信息脱敏要求（如隐去身份证号、联系电话等敏感字段）。

本人承诺，绝不将处罚信息用于以下行为：

-向任何外部机构或个人（包括但不限于客户、合作方、媒体、社交平台）泄露或传播；

-用于商业营销、市场竞争、打击报复等非合规目的；

-篡改、伪造或虚构处罚信息内容；

-以处罚信息为依据对从业人员进行歧视性处理（如无合理理由限制晋升、调薪等）；

-通过技术手段恢复已脱敏的处罚信息或关联其他信息进行“人肉搜索”。

三、信息安全保密承诺

本人深刻认识到处罚信息涉及从业人员个人隐私及机构合规管理机密，严格履行以下保密义务：

1.访问控制：仅使用本机构为本人分配的专用账号登录处罚信息查询系统，不与他人共享账号、密码或动态验证码，不使用非授权设备（如私人手机、未备案电脑）登录系统。

2.存储管理：不在个人电脑、移动存储设备、云盘等非授权介质中存储处罚信息；确需打印的，仅限必要页数且需标注“内部机密、禁止外传”，使用后及时交回合规管理部门统一销毁（采用碎纸机粉碎或焚烧方式，确保无法复原）。

3.传输防护：通过本机构内部OA系统、加密邮件等安全渠道传输处罚信息，不使用微信、QQ等社交软件或公共邮箱传递；确需跨部门传递的，需通过系统留痕并标注接收人权限。

4.异常监测：发现账号异常登录、信息泄露风险或系统漏洞时，立即向本机构信息科技部、合规管理部门报告，并配合开展调查；不隐瞒、不包庇任何违规查询或使用行为。

四、责任承担承诺

本人知悉违反本承诺可能导致的法律责任、监管处罚及机构