顺鑫农业：董事、高级管理人员离职管理制度.pdfVIP

北京顺鑫农业股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

（经公司第十届董事会第一次会议审议通过）

第一章总则

第一条为规范北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性，维护公司及股东的

合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、

规范性文件的规定及《北京顺鑫农业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章

程》”）等公司内部制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事（包括独立董事）及高级管理人员的辞

任、任期届满、解任等离职情形。

第二章离职情形与生效条件

第三条董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报

告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。如

因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数或独立董事辞任将导致公

司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者公司章程

的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍

应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。

董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董事

会及其专门委员会构成符合法律法规和公司章程的规定。

第四条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，

在任期届满前解任董事的，董事可以依法要求公司予以赔偿。

第五条公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人

员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。

第六条公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任

公司的董事或高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，

被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5

年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业

的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，

并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3

年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，

期限尚未届满；

（八）法律、行政法规、部门规章或者中国证监会及深圳证券交易所规定的

其他内容。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职

期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其履职。

第三章移交手续与未结事项处理

第七条董事及高级管理人员在离职生效后3个工作日内，应向董事会移交

其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其

他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署离

职交接相关文件。

第八条如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审

计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。

第九条在董事、高级管理人员离职时，公司应全面梳理该董事、高级管理

人员在任职期间作出的所有公开承诺，包括但不限于业绩承诺、股份锁定承诺、

解决同业竞争承诺等。

第十条如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺，公司有

权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权

要求其赔偿由此产生的全部损失。

第四章离职董事及高级管理人员的义务

第十一条董事及高级管理人员辞任生效或者任期届满，其对公司和股东承

担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在1年内仍然有效。董事及高级管

理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任