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2026年金属制品公司采购过程廉洁监督管理制度

第一章总则

第一条目的

为加强公司采购过程廉洁管理，规范采购人员从业行为，防范采购环节腐败、利益输送等违规违纪行为，保障采购工作公平、公正、透明开展，维护公司财产安全与合法权益，提升采购管理水平与企业公信力，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有金属制品生产所需原材料（如钢材、铝材等）、零部件、辅助材料、设备及服务类采购项目的全流程廉洁监督工作，涉及采购部、监督审计部、财务部、需求部门（如生产部、技术部等）及所有参与采购工作的人员（含采购执行人员、评审人员、决策人员等）。

第三条监督原则

全程监督原则：对采购项目从需求提报、计划制定、供应商选择、合同签订、物资验收至货款支付的全流程进行廉洁监督，无监督盲区。

客观公正原则：以法律法规、公司制度及采购流程为依据开展监督工作，不受个人主观意愿、外部关系干扰，确保监督结果真实、公平。

预防为主原则：通过常态化监督、风险排查，提前识别采购过程中的廉洁风险点，制定防控措施，从源头减少违规行为发生。

权责对等原则：明确各部门及人员在采购廉洁监督中的职责与权限，监督人员需依法依规履行监督职责，被监督人员需积极配合监督工作。

第四条合规依据

本制度制定与实施严格遵循《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等国家法律法规，以及公司内部廉洁管理、采购管理相关制度，确保监督工作合法合规。

第二章廉洁监督组织与职责

第五条监督审计部

作为采购过程廉洁监督的牵头部门，主要职责包括：

制定采购过程廉洁监督细则、工作流程及风险防控方案，明确监督重点与标准；

组织开展采购全流程廉洁监督工作，包括日常监督、专项检查、随机抽查，收集监督过程中的相关证据与资料；

受理采购环节廉洁违规举报（含实名举报、匿名举报），对举报线索进行核实、调查，形成调查结论；

发现采购过程中的廉洁风险或违规行为时，及时制止并要求整改，重大违规问题需立即向公司廉洁管理领导小组汇报；

定期梳理采购廉洁监督情况，形成监督报告，分析廉洁风险趋势，提出改进建议；

组织采购相关人员开展廉洁教育培训，提升人员廉洁意识与合规操作能力。

第六条采购部

严格按照公司采购制度与流程开展采购工作，确保采购过程公开、透明，主动接受监督审计部及其他部门的监督；

建立采购人员廉洁从业档案，记录人员廉洁表现、培训情况、违规情况等，定期向监督审计部报备；

采购人员在开展工作前需签订《采购人员廉洁从业承诺书》，承诺遵守廉洁规定，若发现自身或同事存在违规倾向，及时向部门负责人或监督审计部报告；

配合监督审计部开展监督检查，提供采购过程中的相关资料（如供应商名录、评审记录、合同文本等），如实反馈采购情况，不隐瞒、不谎报。

第七条需求部门（生产部、技术部等）

提报采购需求时，确保需求真实、合理，无虚报采购数量、夸大采购标准等违规行为；

参与供应商评审、物资验收等采购环节时，严格按照评审标准、验收规范开展工作，不与供应商串通、不偏袒特定供应商；

发现采购过程中存在廉洁问题（如采购人员索要好处、供应商不正当竞争等），及时向监督审计部举报；

配合监督审计部开展采购需求合理性、验收规范性等方面的监督检查，提供相关证明材料。

第八条财务部

按照采购合同约定及公司付款流程审核付款申请，若发现付款资料异常（如发票不合规、验收证明不完整）或存在廉洁风险（如超合同金额付款、提前付款无合理依据），暂停付款并及时反馈给监督审计部；

定期与监督审计部核对采购付款数据，排查是否存在异常付款、重复付款等情况，协助识别廉洁风险；

若发现采购人员与供应商存在异常资金往来线索，立即向监督审计部报告，配合开展调查。

第九条人力资源部

将廉洁从业表现纳入采购相关人员的绩效考核与岗位晋升评价指标，对廉洁表现优秀的人员给予表彰，对存在违规行为的人员按规定进行处罚、调岗或解聘；

配合监督审计部开展采购人员廉洁教育培训，将廉洁教育纳入新员工入职培训、老员工定期培训内容；

对监督审计部认定存在严重廉洁违规的人员，按公司人事管理制度及法律法规规定办理处理手续，维护公司廉洁管理秩序。

第三章采购全流程廉洁监督内容

第十条采购需求与计划阶段监督

监督需求部门提报的采购需求是否真实、合理，是否与生产经营实际需求匹配，排查是否存在“虚报需求套取资金”“重复提报采购”等问题；

检查采购计划制定是否符合公司预算管理要求，采购预算金额是否合理，是否存在“超预算采购”“拆分采购项目规避审批”等违规行为；

核实采购计划审批流程是否完整，审批人员是否按权限履行审批职责，有无“越权审批”“人情审批”情况。

第十一条供应商选择阶段监督

监督供应商准入流程是否合规，供应商资质审核（如营业执照