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2026年金属冶炼公司股东会决议执行跟踪管理制度

第一章总则

第一条目的

为规范公司股东会决议的执行流程，建立全周期跟踪管理机制，确保股东会作出的各项决议高效、合规、有序落地，保障公司股东合法权益，维护公司正常经营秩序，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及公司章程等相关规定，结合公司实际经营情况，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司股东会审议通过的所有决议事项，包括但不限于经营方针调整、重大投资决策、资产重组、利润分配、高管人员任免、章程修订、重大合同签订等。公司各部门、各下属单位（以下统称“各执行单位”）及全体员工涉及股东会决议执行、跟踪、反馈等相关工作的，均应遵守本制度规定。

第三条管理原则

责任明确原则：明确股东会决议执行的牵头单位、配合单位及责任人，确保每项决议有人抓、有人管、有人跟踪。

时限管控原则：对股东会决议的执行进度设定明确时间节点，实行限时办结，避免拖延执行。

全程跟踪原则：从决议生效之日起，对执行准备、执行实施、结果验收、资料归档等环节进行全程跟踪，及时掌握执行动态。

动态反馈原则：建立定期反馈机制，执行单位需按规定时限上报执行进展，遇到问题及时沟通，确保公司管理层及股东了解决议执行情况。

合规优先原则：决议执行过程必须符合国家法律法规、监管要求及公司章程，确保执行行为合法合规，杜绝违规操作。

第二章管理职责

第四条董事会职责

负责统筹股东会决议的执行工作，制定决议执行总体计划，明确执行目标、时间节点及责任分工；

定期听取决议执行情况汇报，研究解决执行过程中出现的重大问题，必要时提请股东会对决议内容进行调整或补充；

监督各执行单位的执行进度和执行质量，确保决议按要求推进；

向股东会报告决议执行情况，包括已完成事项的结果、未完成事项的原因及后续计划。

第五条总经理办公会职责

作为股东会决议执行的日常协调机构，负责将董事会制定的执行计划分解为具体工作任务，落实到各执行单位；

每周召开执行进度协调会，跟踪重点决议事项的执行情况，协调解决执行过程中的跨部门协作问题；

收集各执行单位上报的执行进展信息，整理形成执行动态报告，上报董事会；

对执行过程中出现的一般性问题，及时组织相关单位研究解决方案，确保执行工作不中断。

第六条执行单位职责

按照董事会及总经理办公会下达的执行任务，制定本单位具体执行方案，明确内部责任人、工作步骤及完成时限；

严格按照执行方案推进工作，及时向总经理办公会上报执行进展（包括已完成工作、正在推进工作、遇到的问题及下一步计划）；

对执行过程中发现的无法自行解决的问题，在2个工作日内书面上报总经理办公会，说明问题性质、影响及初步建议；

决议执行完成后，在3个工作日内整理执行资料（包括执行过程记录、成果证明、相关文件等），上报董事会申请验收；

配合公司相关部门开展执行情况检查、审计及资料核查工作。

第七条董事会办公室职责

作为股东会决议执行跟踪的归口管理部门，负责建立决议执行跟踪台账，记录每项决议的执行单位、责任人、时间节点、执行进展及结果；

督促各执行单位按规定时限上报执行进展，对未按时上报或上报信息不完整的单位进行提醒，确保信息收集及时、准确；

协助董事会整理决议执行情况报告，准备股东会、董事会审议决议执行事项所需的资料；

负责决议执行相关文件、资料的归档管理，确保资料完整、可追溯；

配合审计部门开展决议执行情况审计，提供相关跟踪记录及资料。

第八条审计部职责

定期对股东会决议执行情况进行审计检查，重点核查执行的合规性、进度真实性及结果有效性；

对执行进度滞后、执行效果不佳或存在违规风险的事项，提出审计意见及整改建议，跟踪整改落实情况；

每季度形成决议执行审计报告，上报董事会，为管理层监督决策提供依据；

对涉及重大投资、资产重组等重点决议事项，开展专项审计，确保执行过程合法合规，资金使用规范。

第九条责任人职责

执行单位责任人：全面负责本单位承担的决议执行任务，统筹安排内部工作，监督执行进度，对执行质量和结果负责；

具体执行人：按照责任人安排完成具体执行工作，及时反馈工作进展及遇到的问题，确保个人负责的工作环节按时完成；

跟踪管理员（由董事会办公室指定）：负责维护决议执行跟踪台账，及时更新执行信息，协调解决台账管理中的问题，确保台账记录准确、完整。

第三章执行跟踪流程

第十条决议分解与任务下达

股东会决议生效后3个工作日内，董事会组织召开专题会议，对决议内容进行拆解，明确每项决议的执行目标、核心任务、责任单位及初步时间节点；

董事会办公室根据会议决议，制定《股东会决议执行任务分解表》，经董事会审议通过后，在1个工作日内下发至各执行单位及总经理办公会；

各执行单位收到《任务分解表》后2个工作日内，制定本单位《执行方案》，报总经理办公会审核，审核通过后正式启动执行工作。