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2026年金属制品公司董事会金属成型项目审议管理制度

第一章总则

第一条为规范公司董事会对金属成型项目（包括金属冲压、锻造、挤压、折弯等金属成型工艺相关的新建、扩建、技术改造、设备更新及对外合作项目）的审议工作，确保项目决策符合国家法律法规、行业规范及公司发展战略，保障项目实施的可行性与安全性，维护公司及股东合法权益，结合金属制品行业特性与公司经营实际，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有需提交董事会审议的金属成型项目，包括但不限于：

（一）单个项目投资金额达到公司最近一期经审计净资产10%及以上的金属成型项目；

（二）涉及公司核心金属成型工艺升级、产能扩张超过现有产能20%的项目；

（三）需对外合作（如与其他企业合资、合作建设金属成型生产线）或引入外部投资的金属成型项目；

（四）涉及土地购置、厂房新建/改建用于金属成型生产的项目；

（五）虽未达到上述标准，但对公司业务布局、市场竞争力有重大影响的金属成型项目（由公司总经理办公会提议提交董事会审议）。

第三条董事会审议金属成型项目遵循以下原则：

（一）合规性原则，项目需符合国家产业政策、环保法规、安全生产法规及公司《章程》《董事会议事规则》等规定，禁止审议违反法律法规或损害公司利益的项目；

（二）战略一致性原则，项目需与公司中长期发展战略（如金属成型产品市场拓展、工艺技术升级、产能布局优化）相匹配，助力公司实现战略目标；

（三）科学决策原则，基于充分的项目调研、可行性分析及风险评估开展审议，避免主观决策或盲目审批，确保项目具备技术可行性、经济合理性；

（四）民主决策原则，董事会成员需充分发表意见，按公司章程规定的表决程序进行投票，确保决策过程透明、公正，少数意见需记录在案。

第四条公司董事会是金属成型项目的审议决策机构，负责审批需提交董事会的项目；公司战略发展部门是项目审议的牵头协调部门，负责组织项目调研、编制可行性研究报告、收集审议资料并提交董事会；公司生产部门、技术部门、财务部门、法务部门、风控部门按职责分工提供项目相关的生产、技术、财务、法律、风险评估支持；项目发起部门（如生产部、市场部）负责提出项目需求、配合开展项目前期调研。

第二章项目审议前期准备

第五条项目发起与初步论证：

（一）项目发起部门根据市场需求、生产瓶颈、技术升级需求等提出金属成型项目建议，填写《金属成型项目发起申请表》，说明项目名称、项目背景、建设内容、预期目标（如产能提升、成本降低、产品升级）、初步投资估算及资金来源，提交公司总经理办公会审议；

（二）总经理办公会对项目发起申请进行初步论证，重点评估项目与公司战略的匹配度、是否符合公司当前发展需求，若初步论证通过，指定战略发展部门牵头开展项目详细调研与可行性分析；若未通过，由项目发起部门补充完善或终止项目。

第六条项目调研与可行性研究：

（一）战略发展部门联合生产、技术、财务、法务、风控部门开展项目调研，调研内容包括：

市场调研，分析金属成型产品市场需求（当前及未来3-5年市场规模、增长率）、竞争格局（行业内主要竞争对手的产能、工艺、市场份额）、目标客户群体及市场拓展策略，评估项目产品的市场竞争力与销售前景；

技术调研，由技术部门主导，分析项目涉及的金属成型工艺（如冲压工艺自动化升级、锻造设备技术先进性）是否成熟可靠，是否需引入外部技术合作或专利授权，对比行业先进技术水平，评估技术风险（如技术不成熟导致项目失败）；

生产调研，由生产部门主导，分析项目所需的生产场地（现有场地改造或新建）、设备（金属成型设备型号、数量、采购渠道）、人员（技术人员、操作人员配置）、原材料供应（金属原材料采购渠道、价格稳定性），评估项目实施对现有生产秩序的影响；

财务调研，由财务部门主导，编制项目财务预测，包括投资估算（设备购置、厂房建设、技术引进、流动资金等费用）、资金筹措方案（自有资金、银行贷款、股权融资等）、成本测算（生产成本、运营成本）、收益预测（销售收入、利润、投资回报率、投资回收期），评估项目财务可行性；

合规调研，由法务部门主导，核查项目是否符合国家产业政策、环保要求（如金属成型生产的废气、废水处理标准）、安全生产法规，是否需办理项目审批手续（如环评批复、安评批复、项目备案/核准），评估项目合规风险；

风险调研，由风控部门主导，识别项目实施过程中的潜在风险（如市场风险、技术风险、资金风险、政策风险、运营风险），分析风险发生概率及影响程度，提出风险应对措施。

（二）基于调研结果，战略发展部门编制《金属成型项目可行性研究报告》，报告需包含项目概况、市场分析、技术方案、生产方案、财务分析、合规分析、风险评估及应对措施、项目实施计划（如建设周期、进度安排）、预期效益（经济效益、社会效益）等内容，确保数据详实、分析全面，结论明确（可