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能源集团有限公司监事会议事规则

第一章总则

第一条制定目的与依据

为完善公司治理结构，保障监事会依法独立、规范、高效行使监督职权，维护公司、股东及职工的合法权益，促进公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《企业内部控制基本规范》及《能源集团有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，特制定本规则。

第二条适用范围

本规则适用于公司监事会的各项议事活动，包括监事会会议的召集与主持、议案的提出与审议、表决与决议、会议记录与归档等。公司监事、监事会工作人员及列席会议人员均应遵守本规则。

第三条核心原则

1.独立监督原则：监事会依据法律法规、公司章程独立行使监督权，不受公司董事会、经理层及其他部门或个人的非法干涉；

2.合法合规原则：监事会的监督活动和议事决策必须严格遵守国家法律法规、监管要求及公司章程的规定；

3.客观公正原则：监事应秉持客观立场，基于真实信息履行监督职责，公正评价公司经营管理活动及董事、高级管理人员履职行为；

4.权责统一原则：监事应认真履行监督义务，对监事会决议承担相应责任，确保监督工作落到实处。

第二章监事会组成与任职要求

第四条组成要求

1.公司监事会由[3-5]名监事组成，其中应包含适当比例的公司职工代表，职工代表监事占比不低于三分之一，具体比例由公司章程规定；

2.股东代表监事由股东会选举产生；职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或其他民主形式选举产生；

3.监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生，负责召集和主持监事会会议；

4.董事、总经理及其他高级管理人员不得兼任监事。

第五条任职资格

1.监事应具备履行监督职责所必需的专业知识和工作经验，熟悉能源行业经营特点、相关法律法规及公司管理制度；

2.坚持原则，公正廉洁，忠于职守，具有良好的职业操守和较强的责任意识；

3.不存在《公司法》及其他法律法规规定的不得担任公司监事的情形，未被人民法院列为失信被执行人；

4.能够保证足够的时间和精力履行监事职责。

第六条任期

1.监事任期每届为三年，任期届满，连选可以连任；

2.监事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务；任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律法规和公司章程的规定，履行监事职务；

3.监事辞职应向监事会提交书面辞职报告，说明辞职理由；若辞职导致监事会成员不足法定人数，辞职报告应在新任监事填补空缺后生效。

第三章监事会职责与权限

第七条核心职责

监事会是公司的监督机构，对股东会负责并报告工作，主要履行以下监督职责：

检查公司财务，审核公司财务会计报告、年度预算决算方案、利润分配方案等财务文件，对财务信息的真实性、准确性、完整性进行监督；

对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查其是否违反法律法规、公司章程或股东会决议；

当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正；情节严重的，可向股东会提出罢免建议；

对公司董事会、经理层执行股东会决议、实施公司发展战略、开展重大投融资项目等经营活动的合规性、有效性进行监督；

监督公司风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系的建立与执行情况，检查风险防控措施的落实效果；

关注能源行业安全生产、环境保护等重点监管领域的合规情况，对发现的重大隐患提出整改监督建议；

提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议；

向股东会提出提案；

依照《公司法》规定，对违反法律法规、公司章程的董事、高级管理人员提起诉讼；

发现公司经营情况异常时，可进行调查；必要时，可聘请会计师事务所、律师事务所等外部专业机构协助工作，费用由公司承担；

公司章程规定及股东会授予的其他监督职权。

第八条权限边界

1.有权要求公司董事会、经理层及相关部门提供与监督事项相关的资料、文件、财务数据及说明，相关单位应及时、准确、完整地予以配合，不得拒绝、拖延或隐瞒；

2.有权列席公司董事会会议、总经理办公会及其他重大经营决策会议，对会议决议事项提出质询或建议，相关会议通知应及时送达监事；

3.对监督过程中发现的违规行为或重大风险，有权向董事会、经理层提出书面整改建议，并跟踪整改落实情况；

4.监事会的职责仅限于监督、检查、建议和提案，不参与、不干预公司的日常经营管理和董事会的决策活动；

5.监事履行职责所需的经费，由公司予以保障。

第四章会议召集与通知

第九条会议类型

监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每半年至少召开一次，分别在上半年结束后一个月内、年度终了后两个月内召开，审议半年度、年度监督工