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能源集团有限公司投资项目负面清单制度

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范能源集团有限公司（以下简称“集团公司”）及所属企业投资行为，优化国有资本布局，防范投资风险，保障国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《中央企业投资监督管理办法》等法律法规及集团公司相关管理制度，结合集团实际，制定本制度。

第二条核心原则

1.战略引领原则：负面清单设定应契合集团发展战略，聚焦主责主业，严控非主业、高风险投资，引导资本投向绿色能源、能源保供等核心领域；

2.分类监管原则：区分禁止类和特别监管类项目，实行差异化管控，禁止类项目严格禁止投资，特别监管类项目强化事前审核和过程监管；

3.动态适配原则：根据国家产业政策、市场环境变化及集团发展战略调整，适时更新完善负面清单内容，确保制度的科学性和时效性；

4.穿透监管原则：负面清单管理覆盖集团公司及所属全资、控股、实际控制企业（以下统称“所属企业”）的各类投资项目，包括直接投资、间接投资及合作投资等。

第三条适用范围

本制度适用于集团公司及所属企业开展的各类投资活动，涵盖固定资产投资、股权投资、金融投资、境外投资及其他形式的投资项目。

第四条定义

1.禁止类项目：指违反国家法律法规、产业政策，不符合集团战略定位，风险过高且无法有效管控，可能对集团造成重大损失的投资项目；

2.特别监管类项目：指虽未被禁止，但涉及敏感领域、高风险行业，或投资规模较大、对集团经营发展影响重大，需履行特殊审批程序并强化全过程监管的投资项目；

3.主业：指经集团董事会确定并报上级监管部门备案的核心经营业务，包括陆上风电、光伏发电、传统能源保供、能源基础设施建设等；

4.非主业：指主业以外的其他经营业务，非主业投资应严格控制规模和比例。

第二章负面清单内容

第五条禁止类投资项目

集团公司及所属企业一律不得投资以下项目：

1.违反国家法律法规、产业政策及环保、安全、能耗等强制性标准的项目，如落后产能项目、高污染高耗能项目、不符合碳中和目标的高碳排放项目；

2.未取得合法审批许可手续，或审批许可手续不全的投资项目；

3.偏离集团主责主业，且无战略协同效应的纯投机性项目，如投机性金融衍生品交易、炒卖土地和房产等；

4.投资于敏感国家或地区的项目，包括未建交国家、战乱国家、联合国制裁地区及其他政治经济环境极度不稳定的区域；

5.涉及国家禁止或限制进入的敏感行业项目，如军工、核能、稀土开采、跨境水资源开发、新闻媒体等（经国家特殊批准的除外）；

6.使用银行信贷资金、募集资金（未经专项批准）及其他不符合规定的资金开展的投资项目；

7.与资信状况差、经营不善、存在违法违规记录的合作方开展的合资合作项目；

8.未开展可行性研究、风险评估或可行性研究结论为不可行的投资项目；

9.其他经集团董事会认定为禁止投资的项目。

第六条特别监管类投资项目

以下项目列入特别监管类，集团公司及所属企业投资前需履行额外审批程序并强化监管：

1.非主业投资项目：商业一类所属企业非主业投资不得超过年度投资总额的10%，商业二类所属企业非主业投资不得超过年度投资总额的8%，公益类所属企业非主业投资不得超过年度投资总额的5%；

2.重大投资项目：单项投资金额达到集团公司最近一期经审计净资产5%及以上，或连续十二个月内累计投资金额达到集团公司最近一期经审计净资产10%及以上的项目；

3.境外投资项目：除禁止类区域外的境外投资项目，需重点评估政治风险、经济风险、法律风险及安全风险；

4.金融投资项目：包括证券投资、股权投资基金投资等，需严格控制投资规模，不得参与高风险金融产品投资；

5.涉及数据出境、文化遗产收购等特殊监管领域的投资项目；

6.资产负债率超过70%（含70%）的所属企业开展的新增投资项目；

7.其他经集团董事会认定需特别监管的投资项目。

第三章管理流程与监管要求

第七条清单应用与项目筛查

1.集团战略投资部牵头，在项目前期调研阶段对照负面清单开展筛查，对属于禁止类的项目，立即终止相关工作；对属于特别监管类的项目，在立项申请中明确标注并说明；

2.所属企业开展投资项目立项时，需出具负面清单符合性自查报告，报集团战略投资部审核；未按要求开展自查或自查不符合规定的，不予受理立项申请。

第八条特别监管类项目审批程序

1.所属企业拟投资特别监管类项目的，需委托具备相应资质的第三方咨询机构开展风险评估，形成风险评估报告；

2.组织外部专家对项目可行性研究报告、风险评估报告进行评审，形成专家评审意见；

3.项目需纳入党委会前置研究讨论重大经营管理事项清单，经党委会研究通过后，报集团战略投资