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2025年中介非法集资排查自查报告范文

一、排查工作组织实施情况

为贯彻落实《防范和处置非法集资条例》及金融监管部门关于中介领域非法集资风险专项整治的工作要求，我司于2025年3月至5月开展了为期3个月的非法集资风险全面自查工作。本次排查由公司合规管理部牵头，联合财务中心、业务运营部、人力资源部及各区域分公司组成专项工作组，明确“全面覆盖、重点突破、立查立改”的工作原则，制定《2025年中介业务非法集资风险自查方案》（以下简称《方案》），细化排查标准、责任分工及时间节点。

专项工作组由合规管理部总监任组长，成员包括财务中心资金监控岗、业务运营部风控专员、各区域合规负责人及外部法律顾问（某律师事务所金融合规团队）。工作组于3月10日召开启动会，组织全体参与人员学习《防范和处置非法集资条例》《中介机构业务活动管理办法》等法规，重点解读“资金池”“自融”“虚假标的”“承诺保本付息”等非法集资典型特征的认定标准，并针对中介业务常见的“房产代销返租”“金融咨询理财”“企业过桥资金”等场景开展案例分析培训。

排查过程分为三个阶段：3月15日-4月5日为各业务单元自查阶段，要求分公司、门店及职能部门对照《方案》清单，提交自查报告及相关佐证材料；4月6日-4月30日为交叉核查阶段，由总部工作组抽取20%的重点区域（覆盖东、南、西、北四大片区）开展现场检查，通过调阅财务凭证、访谈业务人