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2026年资源回收公司质量追溯信息管理制度

第一章总则

第一条目的

为规范公司质量追溯信息管理工作，建立“全程覆盖、信息完整、追溯可查、闭环管控”的质量追溯体系，确保资源回收、分拣、加工、成品交付等全环节质量可追溯，及时定位质量问题根源，防范质量风险，保障产品质量与客户权益，符合《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等相关法律法规及资源回收行业规范，结合公司实际，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有部门及全体岗位人员，涵盖质量追溯信息的收集、录入、审核、存储、追溯、应用及归档监督全流程；追溯对象包括回收原料、分拣半成品、加工成品、生产设备、操作人员、检测器具等；涉及资源回收、生产加工、质量检测、成品交付、不合格品处置等全环节的质量追溯活动，均需遵守本制度。

第三条基本原则

全程追溯原则：覆盖“原料回收-分拣加工-成品检测-交付使用”全流程，确保每一批次产品、每一批次原料均可正向追踪（原料到成品）、反向溯源（成品到原料）。

信息准确原则：追溯信息需真实、完整、准确，无虚假记录、遗漏缺失，确保追溯结果可核查、可采信，留存完整佐证材料。

闭环管控原则：建立“信息收集-录入-追溯-问题处置-整改优化”闭环机制，确保质量问题可快速定位、及时处置，追溯结果充分应用于流程优化。

安全可控原则：追溯信息实行分级管控，电子信息加密存储，纸质信息专人保管，严控信息泄露、篡改、丢失风险，保障信息安全。

权责明晰原则：明确各部门、各岗位追溯信息管理责任，做到“谁产生、谁记录，谁录入、谁负责”，确保责任落实到人。

合规适配原则：符合资源回收行业质量管控要求及相关法律法规，确保追溯信息管理合规，支撑质量监管核查。

第四条管理职责

质量部（牵头部门）：负责制度制定与修订；搭建质量追溯信息管理体系，明确追溯范围与信息要素；统筹追溯信息的收集、审核、汇总；组织质量追溯实施与结果分析；负责追溯信息档案归档管理；监督各部门追溯信息管理执行情况。

采购回收部：负责回收原料追溯信息的收集、录入与上报，包括供应商信息、回收来源、批次信息、检测数据等；配合质量部开展原料环节质量追溯，反馈追溯相关问题。

生产加工部：负责生产加工环节追溯信息的收集、录入与上报，包括工艺参数、操作人员、设备运行记录、加工批次、检测结果等；落实追溯过程中生产环节的整改措施。

销售部：负责成品交付环节追溯信息的收集、录入与上报，包括客户信息、交付批次、交付记录、质量反馈等；配合质量部开展成品环节质量追溯，传递客户质量诉求。

设备管理部：负责生产设备、检测器具的追溯信息管理，包括设备档案、校准记录、运行维护记录等；配合追溯过程中设备相关问题的核查与整改。

法务部：负责审核追溯信息管理的合规性，确保符合相关法律法规；协助处理因质量追溯问题引发的法律纠纷，提供合规指导。

公司管理层：审批追溯信息管理制度、重大追溯方案及整改措施；监督制度落实；协调解决追溯管理中的重大问题，保障追溯管理资源投入。

全体员工：按岗位要求记录、上报追溯信息；配合质量追溯实施与问题整改；主动参与追溯信息管理培训，规范操作流程。

第二章质量追溯范围与信息内容

第五条追溯范围

原料回收环节：涵盖各类回收原料（如废旧金属、塑料、纸张等）的回收来源、供应商、回收批次、运输信息、检测数据等全链条信息。

生产加工环节：涵盖原料分拣、拆解、加工、成型等各工序的工艺参数、操作人员、设备运行状态、加工时间、批次匹配、过程检测数据等信息。

成品交付环节：涵盖成品批次、质量检测报告、客户信息、交付时间、运输方式、验收记录、质量反馈等信息。

设备与器具环节：涵盖生产设备、检测器具的购置信息、校准记录、运行维护记录、故障处理记录等，确保设备状态可追溯。

人员与管理环节：涵盖各环节操作人员、检测人员、管理人员的资质信息、培训记录、岗位职责履行记录等，确保人员行为可追溯。

不合格品处置环节：涵盖不合格原料、半成品、成品的识别记录、隔离措施、处置方案、原因分析、整改措施等全流程信息。

第六条核心追溯信息内容

原料回收信息：供应商名称、统一社会信用代码、资质证明、回收原料名称及规格、回收批次号、回收数量、回收来源地、运输车辆信息、到货时间、外观检测结果、成分检测数据、验收结论、验收人员及日期等。

生产加工信息：加工批次号、对应原料批次号、分拣/加工工序、工艺参数（如温度、压力、分拣标准等）、操作人员姓名及工号、设备编号及运行参数、加工起止时间、过程检测点位及数据、不合格项记录及处置措施等。

成品交付信息：成品名称、规格型号、成品批次号、对应加工批次号、质量检测报告编号、检测结果、客户名称及联系方式、交付地址、运输单位、运输时间、验收记录、客户反馈意见及处理结果等。

设备与器具信息：设备/器具名称、型号