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2025年银行群团印章工作自查报告

为全面贯彻落实《国务院关于国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理的规定》《银行业金融机构印章管理指引》等文件要求，进一步规范群团印章使用管理，防范操作风险与法律风险，我行于2025年6月至8月组织开展了群团印章专项自查工作。本次自查覆盖总行工会委员会、团委、女职工委员会及全辖32家分支机构对应群团组织，重点围绕制度建设、使用流程、风险防控、信息化管理及人员责任落实等5个维度展开，通过调阅制度文件、抽查用印台账、核验实物印章、访谈关键岗位人员、测试信息系统等方式，累计核查用印记录12,347笔，发现问题23项，现已完成整改18项，剩余5项纳入9月专项整改计划。现将自查情况汇报如下：

一、工作开展背景与目标

我行群团印章主要包括工会委员会章、工会经费审查委员会章、团委章、女职工委员会章四类，涉及职工权益保障、团青活动组织、女职工关怀等核心工作，用印场景涵盖集体合同签订、经费使用审批、团员发展、评先评优公示等17项具体业务。近年来，随着群团工作规范化要求提升，总行于2024年12月修订《群团印章管理办法（2024年版）》，明确“分级管理、谁使用谁负责、全程留痕”原则，但在2025年一季度合规检查中仍发现2例用印审批流程倒置问题，暴露出执行层面存在漏洞。为强化制度刚性约束，本次自查以“查漏洞、补短板、强基础”为目标，重点解决“制度执行不到位、流程控制不严密、风险预警不及时”三大问题，推动群团印章管理从“被动防控”向“主动治理”转变。

二、自查范围与方法

（一）覆盖范围

1.印章类型：工会委员会章（42枚，含总行及分支机构）、工会经费审查委员会章（35枚）、团委章（38枚）、女职工委员会章（36枚），共计151枚。

2.业务场景：2024年1月至2025年6月期间的用印业务，重点抽查涉及经济合同（如职工疗休养服务协议）、资金支付（如工会活动经费报销）、人事管理（如团员组织关系转接）的高风险用印记录，占比67%。

（二）检查方法

1.制度合规性审查：对照《银行业金融机构印章管理指引》《企业内部控制基本规范》，逐条核对现行《群团印章管理办法》《用印审批操作手册》，评估制度覆盖的完整性与条款的可操作性。

2.现场核查：成立由法律合规部、运营管理部、党群工作部组成的联合检查组，对12家分支机构开展突击检查，重点核验印章保管柜双人双锁落实情况、用印台账与实物文件的一致性、电子用印系统与纸质台账的匹配度。

3.非现场分析：通过智能印章管理系统提取用印时间、用印人、文件类型等数据，运用大数据分析工具筛查“同一日集中用印超过10次”“非工作时间用印”“用印文件页数与登记不符”等异常模式，共识别可疑记录46笔，经人工复核确认问题12笔。

4.人员访谈：对156名印章管理员、用印申请人、审批人开展问卷调查与面对面访谈，重点了解制度知悉度、操作难点及风险感知，发现“跨部门用印审批流程不清晰”“新员工培训针对性不足”等共性问题。

三、主要工作成效

（一）制度体系持续完善

2024年修订的《群团印章管理办法》已覆盖印章刻制、启用、保管、使用、停用、销毁全生命周期管理，明确“用印申请人填写《用印审批单》→部门负责人初审→分管行领导终审→印章管理员验印→登记台账→归档留存”6步流程，新增“涉及资金支付超过5万元需经工会经费审查委员会审核”“电子用印需同步生成防篡改PDF”等条款，制度合规性得分98分（满分100分）。2025年上半年，总行党群工作部针对分支机构反馈的“跨层级用印审批时效低”问题，制定《分支机构群团用印远程审批操作细则》，将平均审批时长从2个工作日压缩至4小时。

（二）流程控制逐步强化

通过智能印章管理系统与OA办公系统对接，实现用印申请、审批、用印、归档全流程线上化，2025年1-6月电子用印占比达92%，较2023年提升35个百分点。系统自动生成的用印台账包含“用印时间、文件标题、页数、审批人、用印人、关联业务单号”6类核心信息，与纸质文件归档率100%。抽查的5,000笔用印记录中，99.6%符合“先审批后用印”要求，仅20笔存在审批时间晚于用印时间的情况（均为紧急慰问品采购，已补全审批手续并记录特殊事项说明）。

（三）风险防控能力提升

建立“日常监测+专项检查+季度通报”三级防控机制：印章管理员每日核对系统用印记录与实物台账，发现异常立即报告；法律合规部每季度抽取10%用印记录进行交叉验证；党群工作部按月发布《群团用印风险提示》，2025年已发布6期，涵盖“节日慰问品采购用印注意事项”“团员发展公示用印规范”等内容。智能系统设置“同一用印人单日超过20次”“非工作时间用印需二次审批”等12项预警规则，2025年上半年触发预警