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2025年银行托管业务自查报告

为全面落实监管要求，强化内部风险管控，提升托管业务合规经营水平，我行于2024年9月至12月组织开展了2025年度托管业务专项自查工作。本次自查覆盖全行36家一级分行及托管运营中心，重点围绕制度建设、业务操作、风险管控、客户服务及信息披露等核心环节，通过现场检查、系统筛查、档案调阅及客户访谈等方式，对2024年1月至12月期间托管业务开展情况进行了全流程、多维度核查。现将自查情况汇报如下：

一、自查工作组织与实施

为确保自查工作高效推进，我行成立了由分管托管业务的副行长任组长，托管业务部、法律合规部、运营管理部、信息技术部及审计部负责人为成员的专项自查领导小组，制定《2025年托管业务自查工作方案》，明确检查范围、重点事项及责任分工。自查分为三个阶段：第一阶段（9月1日-9月15日）为机构自查，各分支机构对照自查清单开展全面自纠；第二阶段（9月16日-11月30日）为总行抽查，由总行托管业务部联合审计部组成12个检查组，选取托管规模占比80%的15家分行及托管运营中心进行现场检查；第三阶段（12月1日-12月31日）为问题整改与总结，针对发现的问题建立台账，逐项落实整改责任人及完成时限。

本次自查共调阅业务档案2.3万份，核查托管账户1.2万个，抽取资金清算、估值核算、投资监督等关键业务凭证1.8万笔，访谈客户200余家，覆盖证券投资基