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安全生产风险分级管控档案

档案编号：AQFX-年份-序号

版本号：V1.0

发布日期：YYYY年MM月DD日

生效日期：YYYY年MM月DD日

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目录

1.总则

1.1目的与依据

1.2适用范围

1.3基本原则

1.4职责分工

2.风险辨识

2.1辨识范围与对象

2.2辨识方法与工具

2.3辨识组织与实施

2.4辨识结果记录

3.风险分级

3.1分级标准

3.2分级方法

3.3风险等级确定

4.风险管控

4.1管控原则

4.2管控措施制定

4.3分级管控要求

4.4应急准备

5.运行与监督

5.1教育培训

5.2告知与公示

5.3检查与评估

5.4记录与报告

6.档案管理

6.1建档与更新

6.2保存与查阅

7.持续改进

7.1评审与更新机制

7.2改进措施

8.附则

9.附录（可选）

9.1风险辨识清单（样表）

9.2风险分级表（样表）

9.3风险管控措施表（样表）

9.4相关记录表单模板

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1.总则

1.1目的与依据

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，规范本单位安全生产风险（以下简称“风险”）的辨识、分级、管控和档案管理工作，有效防范和遏制生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，依据国家有关安全生产法律法规、标准规范及本单位实际情况，特制定本档案。

1.2适用范围

本档案适用于本单位（及所属各部门、车间、班组）生产经营活动全过程的风险分级管控工作。外来施工作业单位在本单位区域内进行作业时，应参照本档案相关要求执行，并接受本单位的监督管理。

1.3基本原则

风险分级管控工作应遵循以下原则：

*全员参与，分级负责：建立从主要负责人到一线岗位员工，覆盖各层级、各部门、各环节的风险管控责任体系。

*系统全面，重点突出：风险辨识应覆盖所有生产经营活动及相关设施设备、作业环境、人员行为等，对高风险点实施重点管控。

*动态管理，持续改进：风险辨识、分级和管控措施应根据生产经营状况、法律法规变化、技术进步等因素定期评审和更新，形成持续改进的闭环管理。

*科学严谨，务实管用：风险辨识和分级方法应科学合理，管控措施应具有针对性和可操作性，确保实效。

1.4职责分工

*主要负责人：对本单位风险分级管控工作全面负责，审批重大风险管控措施，保障必要的资源投入。

*分管安全负责人：协助主要负责人统筹协调风险分级管控工作，组织制定和实施相关制度、计划，监督检查工作落实情况。

*安全管理部门：具体负责风险分级管控工作的组织、指导、监督和考核，汇总、分析风险信息，组织风险评审。

*各业务部门/车间：负责本部门/车间职责范围内的风险辨识、评估、分级和管控措施的制定与落实，并及时上报相关信息。

*班组：负责本班组作业活动的风险辨识、告知和现场管控措施的执行。

*从业人员：参与本岗位风险辨识，严格执行风险管控措施，发现风险隐患及时报告。

2.风险辨识

2.1辨识范围与对象

风险辨识范围应包括但不限于：

*生产经营场所、建筑物、构筑物、设备设施（包括特种设备、消防设施、电气设备等）；

*常规和非常规作业活动（如动火作业、进入受限空间作业、高处作业、临时用电、检维修作业等）；

*从业人员的操作行为、生理心理因素；

*原材料、中间产品、成品、废弃物等物料的特性及储存、运输、使用环节；

*作业环境条件（如照明、通风、温度、湿度、噪声、粉尘、有毒有害物质等）；

*安全管理体系、制度、规程的健全性和执行情况；

*自然灾害、公共卫生事件等外部因素影响。

2.2辨识方法与工具

根据辨识对象的特点和复杂程度，可选用以下一种或多种方法进行风险辨识：

*查阅资料法：查阅设备说明书、工艺流程图、历史事故案例、安全检查记录等。

*现场观察法：对作业现场、操作过程进行实地观察。

*工作危害分析法（JHA）：对每个作业活动的步骤进行分解，识别每个步骤的潜在危害。

*安全检查表法（SCL）：根据相关法律法规、标准规范及经验，编制检查表进行逐项检查。

*危险与可操作性分析（HAZOP）：适用于复杂工艺过程的系统性辨识方法（视情况选用）。

*专家访谈法/头脑风暴法：组织经验丰富的管理人员、技术人员、岗位员工进行讨论分析。

*其他适用的辨识方法。

2.3辨识组织与实施

*安全管理部门牵头，各业务部门/车间组织本单位人员成立辨识小组。

*辨识前应进行培训，使参与人员掌握辨识方法和相关知识。

*按照预定的范围、对象和方法，系统开展风险辨识活动，确保无遗漏。

2.4辨识结果记录

辨识结果应详细记录，内容至少包括