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工程档案自检报告

一、前言

工程档案作为工程项目建设全过程的真实记录与重要成果，是工程竣工验收、后期维护、改扩建以及权属证明的核心依据，其完整性、准确性、系统性与规范性直接反映了工程项目管理的水平与工程建设的质量。为确保本工程项目档案能够符合国家及行业相关归档要求，真实、全面地反映工程建设实际情况，并为后续工作提供可靠支撑，我单位（或部门）组织相关人员对本项目工程档案进行了系统性的自检工作。本报告旨在客观呈现本次自检的过程、发现的问题、整改措施及结论，以期进一步提升档案管理工作质量。

二、工程概况与自检基本信息

1.工程概况

简述工程名称、建设地点、建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、工程主要功能或用途、主要建设内容及规模、开竣工日期等核心信息。

2.自检依据

本次自检主要依据包括但不限于：国家及地方关于工程档案管理的法律法规、行业标准及规范（如《建设工程文件归档规范》等）、项目合同中关于档案管理的约定、公司内部档案管理制度及相关技术文件要求。

3.自检组织

本次自检由[具体部门，如：项目管理部/档案室]牵头组织，参与人员包括项目技术负责人、各专业工程师、档案管理员及相关施工、监理负责人。

4.自检时间

自检工作自[起始日期，如：某年某月某日]开始，至[结束日期，如：某年某月某日]结束。

三、自检范围与方法

1.自检范围

本次自检范围涵盖本工程项目从立项审批、勘察设计、招投标、施工准备、施工过程控制、质量验收、直至竣工及竣工验收各阶段形成的，具有保存价值的各类文字、图表、声像等不同形式的工程文件材料。具体包括但不限于：前期文件、勘察设计文件、施工文件、监理文件、竣工图、竣工验收文件及其他应归档文件。

2.自检方法

本次自检采用以下方法相结合的方式进行：

*资料审查：对照档案归档清单及相关标准，对档案的完整性、齐全性进行逐项核对。

*内容核查：对档案文件的内容准确性、真实性、规范性（如签字、盖章、日期、编号、格式等）进行抽查与重点检查。

*系统性检查：检查档案文件之间的逻辑关系是否清晰，是否能够完整反映工程建设的先后顺序和内在联系。

*规范性检查：检查档案的组卷、装订、书写、载体质量是否符合归档要求。

*重点抽查：对关键工序、隐蔽工程、重要变更、竣工验收等核心环节的档案材料进行重点抽查。

四、自检内容与发现

1.前期文件与管理性文件

*检查情况：立项、规划、用地等审批文件基本齐全，签署手续完备；招投标文件、合同协议等收集较为完整。

*主要发现：部分前期会议纪要编号不连续，个别文件存在签署日期模糊或漏签现象；项目管理策划类文件中，部分专项方案的审批流程记录不够详尽。

2.勘察设计文件

*检查情况：勘察报告、设计图纸（含初步设计、施工图设计）及相应的审批文件基本齐全。

*主要发现：部分设计变更通知单未与原图进行有效关联标注；少量施工图设计交底记录内容过于简略，未能充分反映交底过程中的关键技术讨论点。

3.施工过程文件

*检查情况：施工组织设计、专项施工方案、技术交底记录、原材料及半成品质量证明文件、施工试验记录、测量记录、隐蔽工程验收记录、分部分项工程质量验收记录等均有收集。

*主要发现：

*部分原材料进场验收记录中，供应商提供的质量证明文件与实物品牌型号存在细微偏差，需进一步核实。

*个别隐蔽工程验收记录中，影像资料未能清晰对应验收部位，或缺少关键节点的影像佐证。

*施工日志记录整体规范，但少数日期的日志内容过于简单，对当日关键施工活动及技术问题处理记录不够具体。

*试验报告的委托单、原始记录与试验报告三者的信息一致性较好，但存在个别试验报告的结论表述不够规范统一的情况。

4.监理文件

*检查情况：监理规划、监理实施细则、监理通知单、监理报告、旁站记录、监理日志等基本完整。

*主要发现：监理通知单的回复闭环管理记录中，个别问题的整改复查记录未明确复查结论及复查人签字。

5.竣工图

*检查情况：各专业竣工图均已绘制完成。

*主要发现：部分竣工图的修改依据标注不清晰，未能准确引用设计变更单号或工程洽商记录编号；少量竣工图标高、尺寸等标注存在手写修改现象，未采用规范的杠改或叉改法，并加盖竣工图章。

6.竣工验收文件

*检查情况：单位工程验收记录、竣工验收报告、质量评估报告等核心文件齐全。

*主要发现：竣工验收会议纪要中，部分参会单位代表签字不完整；个别专项验收文件（如消防、环保）的归档整理稍显滞后。

7.档案整理规范性

*检查情况：档案已初步进行组卷、编目。

*主要发现：卷内文件排列顺序偶有混乱，未能严格按照时间顺序或逻辑关系排列；部分案卷题名拟写不够规范、准确