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小米集团企业运营治理制度

第一章总则

第一条为建立健全集团运营治理体系，明确治理架构、权责边界及运营管控标准，提升集团整体运营效率与风险防控能力，保障集团战略目标落地与可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》（若适用）及集团章程等相关规定，结合集团业务发展实际，特制定本制度。

第二条本制度适用于小米集团及各全资子公司、控股子公司、参股公司（以下统称“各单位”）的运营管理活动。各单位应依据本制度，结合自身业务特点制定实施细则，确保制度落地执行。

第三条企业运营治理遵循以下核心原则：

（一）战略引领原则：运营治理活动紧密围绕集团整体战略目标，确保各单位运营方向与集团战略保持一致，保障战略层层分解、有效落地；

（二）权责明晰原则：明确集团总部、各单位及各职能部门的运营治理职责，构建“决策科学、执行高效、监督有力”的权责体系，避免权责交叉或真空；

（三）效率优先原则：优化运营流程，精简冗余环节，推动跨部门、跨单位协同联动，提升资源配置效率与运营响应速度；

（四）风险可控原则：建立全流程运营风险防控机制，对运营过程中的关键节点进行管控，及时识别、评估并处置各类风险，保障运营安全；

（五）持续优化原则：定期复盘运营治理效果，结合市场环境变化、业务发展需求及管理提升要求，动态优化治理体系、流程及标准。

第四条本制度是集团运营治理的基础性文件，各单位相关运营管理规定不得与本制度相冲突；若本制度与国家法律法规、监管要求或集团章程不一致，以国家法律法规、监管要求及集团章程为准。

第二章运营治理架构及职责

第五条集团运营治理架构分为决策层、管理层、执行层及监督层，各层级各司其职、协同配合，保障运营治理工作有序推进。

第六条决策层职责：

（一）集团股东会/股东大会：作为集团最高权力机构，审议批准集团中长期发展战略、年度经营计划、重大运营决策及重大资产处置等事项；

（二）集团董事会：在股东会授权范围内，制定集团中长期发展战略及年度经营目标，审议批准集团重大运营管理制度、重大投资项目、重大融资方案等事项，监督战略执行与经营目标达成情况；

（三）集团监事会：对董事会、管理层的运营管理活动进行监督，检查集团财务状况及运营活动的合法性、合规性，督促整改运营过程中存在的问题。

第七条管理层职责：

（一）集团总裁办公会：作为集团日常运营决策机构，贯彻落实董事会决议，审议集团年度运营计划、月度运营情况、跨部门重大运营协同事项，解决运营过程中的重大问题；

（二）集团各职能中心（如战略规划中心、财务中心、人力资源中心、运营管理中心、风控合规中心等）：作为集团运营治理的归口管理部门，履行以下职责：

1.战略规划中心：牵头制定集团中长期发展战略，分解战略目标，跟踪战略执行进度，开展战略复盘与优化；

2.财务中心：负责集团财务运营管控，制定财务管理制度，统筹资金管理、预算管理、成本管控及财务风险防控，提供财务决策支持；

3.人力资源中心：构建集团人力资源运营体系，负责组织架构优化、人才招聘与培养、绩效管理、薪酬激励及员工关系管理，保障人力资源支撑；

4.运营管理中心：牵头制定集团运营管理制度及流程标准，统筹协调跨部门、跨单位运营协同事项，跟踪运营计划执行情况，开展运营效率评估与提升工作；

5.风控合规中心：负责集团运营风险识别、评估与处置，建立风险防控体系，开展合规审查与监督，确保运营活动合法合规。

第八条执行层职责：

（一）各子公司/业务单元：落实集团战略及运营计划，制定本单位年度经营目标及运营方案，负责本单位日常运营管理，保障经营目标达成；及时向集团总部汇报运营情况及重大运营问题；

（二）各单位职能部门：按照本单位运营方案及集团相关制度要求，开展具体运营工作，优化内部业务流程，加强团队协作，提升工作效率；配合集团总部职能中心开展运营管控及监督检查工作。

第九条监督层职责：

（一）集团审计部门：对各单位运营活动、财务收支、制度执行情况进行审计监督，开展专项审计、离任审计及年度审计工作，出具审计报告并督促整改；

（二）集团纪检监察部门：对运营过程中的违规违纪行为进行监督执纪，查处损害集团利益的行为；

（三）各单位内部监督岗位：负责本单位日常运营监督工作，及时发现并纠正运营过程中的问题，向本单位管理层及集团监督部门汇报情况。

第三章运营规划与计划管理

第十条集团运营规划分为中长期战略规划（3-5年）、年度经营计划及月度运营计划三个层级，形成“战略-年度-月度”的层层分解、闭环管理体系。

第十一条中长期战略规划制定流程：

（一）启动阶段：由集团战略规划中心牵头，结合行业发展趋势、市场竞争环境及集团发展现状，组织各单位开展战略研讨，明确战略方向；

（二）编制阶段：各单位结合集团战略方向，提出本单位战略