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市场监管部门行政执法档案的作用

一份完整的行政执法档案是对某一件行政违法案

件从发现（受理）到处结束整个过程的翔实纪录。

其核心内容就是证据链的完整闭合，如果证据链出现

断裂，有不吻合缝隙，轻者将影响行政执法档案的质

量，重者可能导致整个执法案件的推翻。值得引起各

级行政执法部门的高度重视。

一、行政执法档案形成

我国有关法律法规对各级行政执法工作规定有明

确的执法程序。以市场监督管理行政执法为例，原总

局颁布的《市场监督管理行政案件办理程序的规定》

中明确了市场监督管理行政执法的程序为受理一一调

取证一一审理一一执行一一结案一一立卷归档第（

三十七条）。每一个程序都涉及若干份不同的证据资

料，由这些证据构成了整个案件的证据链。而证据又

因案件的不同，可能出现人证、物证（实物以及实物

照片）视听材料、证人证言、行政相对人陈述、调

笔录、现场勘验检笔录、检验检定或鉴定结果等。

而一件案件的处必将形成一个完整的证据链。

二、行政执法证据的作用

证据链是构成行政执法案件的要件，它在整个行

政执法过程以及行政执法管理中具有不可或缺的重要

作用。

一是完整的证据链反映了行政执法部门的执政

为民和执法能力。改革开放以来，我国大力发展社会

主义市场经济，靠的是依法治国、依法行政。行政执

法部门的行政执法工作更强调依法行政，依法办事，

以不断提高政府部门的执政为民能力。我国的相关法

律法规要求，在处行政违法案件过程中必须遵守

“以事实为依据，以法律为准绳”，做到事实清楚、

证据确凿，处罚合情、合理、合法。要做到以上要求，

除应严格遵守行政执法的程序，不断提高行政执法人

员素质外，在办理案件的过程中及时识别收集、获取

各种有效的证据，形成案件完整的证据链就成为行政

执法案件成败的关键。从中也可体现出行政执法部门

执政为民和执法能力。试想，一级行政执法部门只重

视执法效果，不重视抓依法行政过程；片面追求罚没

效益，忽视执法案件质量；盲目攀比部门、个人政绩，

放松执法管理，其结果必将导致执法混乱、执法人员

违法，出现人情案、证据不足案件、以收代罚、以罚

代管等国家明令禁止现象，严重影响政府行政执法部

门的形象。

二是证据链是形成行政执法档案的核心内容。从

行政执法程序的受理一一调取证一一审理一一执行

——结案五个环节中不难看出，每一步程序都涉及获

取相关证据和纪录。案件的受理程序应有诉人、接

待人、主管领导的批示有关纪录证据或案件发现现场

的有关纪录证据；调查取证应获取大量的人证、物证、

视听材料、证人证言、行政相对人陈述、调查笔录、

现场勘验检查笔录、检验检定或鉴定结果等证据；审

理环节可涉及审理纪录、证人证言、行政相对人陈述

以及行政相对人提供的各种证明资料、文件等证据；

执行环节缺少不了行政处罚决定书、行政处罚决定书

送达通知，需要人民法院强制执行的案件，还应有申

请强制执行申请书，以及执行情况的纪录证据；结案

程序反映的是案件已执行完毕，应有结案申请表，并

有同意和批准结案相关部门、领导的签字纪录。以上

程序中的证据形成了最后归档程序的证据链，从而也

构成了一份执法档案的核心内容,按照档案归档要求,

附加目录、编号、页码和案卷封皮等形成了一套完整

的行政执法档案。从行政执法档案形成的过程及内容,

足以显现出证据链在其中的核心地位。

三是典型的证据链档案可成为指导行政执法工作

的活教材。行政执法工作是社会经济发展的产物，它

也将随着社会的不断进步