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金融投资顾问团队业务能力考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户服务质量

客户满意度评分

30%

90分以上

根据客户反馈问卷评分，90-100分为优秀，80-89分为良好，60-79分为合格，低于60分为不合格。

客户投诉次数

全年不超过2次

按月统计客户投诉次数，每超1次扣5分，扣分上限为30分。

客户留存率

不低于85%

按季度统计客户留存率，每低1个百分点扣3分，扣分上限为30分。

服务响应时间

平均响应时间不超过4小时

按月统计服务响应时间，平均响应时间每超1小时扣2分，扣分上限为20分。

客户关系维护

每年至少开展3次客户回访

按年统计客户回访次数，每少1次扣5分，扣分上限为25分。

业务业绩达成

销售额（万元）

40%

500万元

按季度统计销售额，完成目标的100%得满分，每低10%扣5分，扣分上限为40分。

客户资产管理规模（AUM）（万元）

3000万元

按季度统计AUM，完成目标的100%得满分，每低10%扣5分，扣分上限为40分。

新客户开发数量

20个

按季度统计新客户数量，每少1个扣2分，扣分上限为20分。

产品销售完成率

不低于90%

按季度统计产品销售完成率，每低1个百分点扣3分，扣分上限为30分。

投资组合配置合规率

100%

按季度统计投资组合配置合规率，每低1个百分点扣5分，扣分上限为50分。

专业知识与合规性

专业资格认证持有率

20%

100%

所有团队成员必须持有相关金融从业资格证书，每缺少1个证书扣5分，扣分上限为20分。

合规培训完成率

100%

按季度统计合规培训完成率，每低1个百分点扣2分，扣分上限为20分。

合规事件发生次数

全年不超过1次

按年统计合规事件发生次数，每超1次扣10分，扣分上限为50分。

产品知识考核成绩

平均成绩85分以上

按季度进行产品知识考核，平均成绩85-100分为优秀，70-84分为良好，60-69分为合格，低于60分为不合格。

客户利益保护措施执行率

100%

按季度统计客户利益保护措施执行率，每低1个百分点扣5分，扣分上限为50分。

团队协作与学习

团队会议参与率

10%

不低于95%

按月统计团队会议参与率，每低1个百分点扣1分，扣分上限为10分。

知识分享贡献次数

每年至少3次

按年统计知识分享贡献次数，每少1次扣3分，扣分上限为10分。

新业务/产品学习完成率

100%

按季度统计新业务/产品学习完成率，每低1个百分点扣2分，扣分上限为10分。

团队互助评分

平均评分4.5分以上

按季度进行团队互助评分，4.5-5分为优秀，4-4.4分为良好，3.5-3.9分为合格，低于3.5分为不合格。

跨部门协作满意度

平均满意度4分以上

按季度统计跨部门协作满意度，4-5分为优秀，3-3.9分为良好，2-2.9分为合格，低于2分为不合格。

本考核表用于评估金融投资顾问团队的业务能力，涵盖客户服务质量、业务业绩达成、专业知识与合规性、团队协作与学习四个维度。请根据各项指标的实际表现进行评分，权重分别为30%、40%、20%、10%。考核结果将作为绩效评估、奖金分配及晋升的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见