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一线工作法建立调研工作制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管准则制定，同时遵循集团母公司关于全面风险管理与合规经营的指导要求，结合企业内部提升管理效能、强化风险防控的实际需求，旨在通过建立并完善一线工作法，规范业务操作流程，防范专项风险，确保各项工作在合法合规框架内高效运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务全流程，包括但不限于采购、招标、合同签订、资金审批、数据管理、安全生产等场景下的现场操作与决策执行。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）“XX专项管理”指企业为防控特定领域风险而建立的全流程管理体系，包括制度设计、风险识别、控制执行、监督评价等环节，旨在实现风险的可控、在控。

（二）“XX风险”指在业务活动过程中可能引发损失或经营中断的潜在因素，包括合规风险、操作风险、安全风险等。

（三）“XX合规”指企业及其员工在业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章制度的行为标准，确保经营活动合法合规。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保专项管理要求渗透至所有业务环节和岗位层级；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责与执行责任；

（三）风险导向：聚焦高风险环节与领域，优先配置管控资源；

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、监督落实的领导责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调、制度推动及异常情况处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组职能包括：统筹管理体系的顶层设计、重大风险的决策审批、跨部门协调及年度考核评价。

第七条明确三类主体的管理职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与修订，定期组织风险排查，监督考核执行情况，并开展全员培训宣贯；

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，推动流程标准化，组织风险处置方案制定，并监督整改落实；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险自查，及时上报异常情况，并配合完成整改。

第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守业务操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别并报告业务过程中的风险隐患，配合完成调查处置；

（三）对上级指令中的不合规要求，有权提出异议并按流程上报。

第三章XX专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控环节：

（一）供应商尽职调查：严格执行供应商准入标准，核查资质、信誉及关联关系，严禁利益输送；

（二）招标流程规范：确保招标文件编制公开透明，评标过程独立公正，禁止私下干预结果。

第十条财务领域管控环节：

（一）资金审批权限：明确各级审批权限与金额标准，大额资金使用须集体决策；

（二）税务合规要求：确保发票管理、纳税申报等环节符合税法规定，严禁虚开发票等违法行为。

第十一条数据管理领域管控环节：

（一）数据采集与使用：遵循最小必要原则采集数据，明确使用范围，禁止非授权访问；

（二）数据安全保障：落实加密存储、访问控制等措施，定期开展安全审计，防范信息泄露风险。

第十二条安全生产领域管控环节：

（一）隐患排查与整改：建立常态化检查机制，对发现的隐患限期整改，重大隐患须上报领导小组协调解决；

（二）应急响应准备：完善应急预案，定期组织演练，确保突发情况下的快速处置能力。

第十三条合同管理领域管控环节：

（一）合同签订规范：严格审查合同条款，明确权利义务，重要合同须法律部门审核；

（二）履约过程监控：建立合同履行跟踪机制，对违约行为及时采取法律或行政措施。

第十四条项目管理领域管控环节：

（一）项目立项审查：确保项目必要性及可行性，禁止盲目扩张或低效投入；

（二）成本控制执行：加强项目预算管理，避免超支或资源浪费。

第十五条关联交易领域管控环节：

（一）交易决策回避：关联交易须披露并经非关联成员审批，关键岗位人员须回避表决；

（二）利益冲突防范：建立关联交易备案制度，定期审查交易公允性。

第四章XX专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化、业务调整及风险案例，提出制度修订建议，经领导小组审议后发布。

第十七条风险识别预警机制：各部门每月开展风险自查，专责部门汇总形成风险清单，按“一般/重大”分级，重大风险即时上报领导小组发布预警。

第十八条合规审查机