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交通规划与建设审批制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国道路交通安全法》《建设工程质量管理条例》等国家相关法律法规，参照行业通行规范及集团母公司关于风险防控与流程优化的指导要求，结合企业实际发展需要，为规范交通规划与建设活动，防控专项风险，提升管理效能，特制定本制度。同时，为满足企业内部精细化管理的需求，本制度旨在明确管理职责，统一操作标准，确保交通规划与建设工作的合规性、安全性与高效性。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖交通规划编制、道路建设施工、配套设施改造、交通安全管理等所有相关业务场景。各部门及下属单位在开展相关工作时，应严格遵循本制度规定，确保业务活动符合法律法规及企业内部管理要求。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“交通规划专项管理”指企业为规范交通设施规划编制、评审及实施全过程所建立的管理体系，包括规划编制的合规性、技术先进性及实施效果评价等。

（二）“专项风险”指在交通规划与建设活动中存在的可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏或合规性问题的潜在威胁，如规划缺陷、施工安全隐患、设计变更失控等。

（三）“XX合规”指交通规划与建设活动必须满足法律法规、行业标准及企业内部制度要求的状态，包括程序合规、内容合规及结果合规。

第四条交通规划与建设专项管理应遵循以下原则：

（一）“全面覆盖”原则：确保所有相关业务环节纳入管理体系，不留管理死角。

（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，确保责任可追溯。

（三）“风险导向”原则：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。

（四）“持续改进”原则：定期评估管理有效性，根据内外部环境变化优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对交通规划与建设的整体合规性、安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织制度实施、监督考核及重大风险处置。

第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调交通规划与建设管理工作，对重大决策事项进行集体审议，并监督制度执行情况。领导小组下设办公室，由牵头部门负责人兼任主任，负责日常事务协调及信息汇总。

第七条牵头部门职责如下：

（一）统筹专项管理制度体系建设，定期组织修订完善。

（二）牵头开展专项风险识别与评估，制定风险防控措施。

（三）监督各部门及下属单位制度执行情况，组织开展考核评价。

（四）负责专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。

第八条专责部门职责如下：

（一）负责交通规划与建设业务的合规审核，确保业务活动符合法律法规及行业标准。

（二）参与流程优化，提出技术改进建议，提升管理效率。

（三）牵头处置专项风险事件，协调资源保障风险应对措施落实。

第九条业务部门及下属单位职责如下：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。

（二）严格执行业务操作规范，确保规划编制、施工建设等环节合规。

（三）及时上报风险事件及管理问题，配合专项调查处置。

第十条基层执行岗位职责如下：

（一）严格遵守岗位操作规程，落实上级指令，确保业务合规实施。

（二）履行风险上报义务，对发现的异常情况及时向主管及专责部门报告。

（三）签署岗位合规承诺书，承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条交通规划编制环节：业务操作合规标准包括但不限于：

（一）符合国家及地方城乡规划法规，与上位规划相衔接。

（二）采用科学方法进行需求分析，确保规划前瞻性与可行性。

（三）明确规划评审程序，由专责部门组织专家论证。

禁止性行为包括：严禁未经论证擅自调整规划内容、严禁利益相关方干预规划编制等。重点防控点为规划缺陷导致的资源浪费或安全隐患。

第十二条道路工程设计环节：业务操作合规标准包括：

（一）严格执行设计规范，确保设计质量符合行业要求。

（二）开展多方案比选，择优确定设计方案。

（三）加强设计变更管理，重大变更需履行审批程序。

禁止性行为包括：严禁设计质量不达标、严禁违规转包设计任务等。重点防控点为设计缺陷导致的施工难度增加或安全风险。

第十三条道路工程施工环节：业务操作合规标准包括：

（一）严格执行施工方案，确保施工工艺符合技术要求。

（二）落实安全生产责任制，加强现场风险管控。

（三）规范材料管理，确保工程实体质量。

禁止性行为包括：严禁偷工减料、严禁违规分包转包等。重点防控点为施工安全隐患及工程质量问题。

第十四条交通设施验收环节：业务操作合规标准包括：

（一）按照验收规范开展检测评估，确保设