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金融从业资格证基金法律法规题库及答案

单项选择题（每题2分，共20分）

1.基金管理人的主要职责是？

A.基金投资

B.基金发行

C.基金管理

D.基金监管

2.基金资产净值的计算公式是？

A.基金总资产-基金总负债

B.基金总资产+基金总负债

C.基金净资产/基金总份额

D.基金净资产基金总份额

3.基金信息披露的主要内容不包括？

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金季度报告

D.基金公司年报

4.基金份额持有人大会的决议，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的多少以上通过？

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

5.基金托管人的主要职责是？

A.基金投资

B.基金托管

C.基金发行

D.基金监管

6.基金募集期限为？

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

7.基金合同生效的条件是？

A.基金募集期限届满，基金份额总额达到法定最低募集份额

B.基金募集期限届满，基金份额总额未达到法定最低募集份额

C.基金募集期限未届满

D.基金份额持有人大会通过

8.基金信息披露的禁止行为不包括？

A.提供虚假信息

B.误导性陈述

C.披露重大信息

D.披露非公开信息

9.基金份额赎回的登记手续办理时间为？

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

10.基金公司内部控制的目标是？

A.风险控制

B.盈利最大

C.合规经营

D.资产保值

多项选择题（每题2分，共20分）

1.基金合同的主要内容有？

A.基金名称

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资目标

2.基金信息披露的类型包括？

A.基金招募说明书

B.基金季度报告

C.基金净值公告

D.基金财务报告

3.基金份额持有人大会的职责包括？

A.决定基金扩募或者合并

B.决定基金扩募或者分立

C.决定更换基金管理人

D.决定更换基金托管人

4.基金托管人的职责包括？

A.安全保管基金财产

B.保管基金份额登记资料

C.执行基金管理人合法合规的投资指令

D.监督基金投资运作

5.基金募集的条件包括？

A.基金募集期限届满，基金份额总额达到法定最低募集份额

B.基金募集期限届满，基金份额总额未达到法定最低募集份额

C.基金募集说明书符合法律法规要求

D.基金募集公告符合法律法规要求

6.基金信息披露的禁止行为包括？

A.提供虚假信息

B.误导性陈述

C.披露重大信息

D.披露非公开信息

7.基金份额赎回的条件包括？

A.基金份额持有人提交赎回申请

B.基金份额持有人支付赎回费用

C.基金份额登记机构办理赎回登记手续

D.基金管理人确认赎回申请

8.基金公司内部控制的内容包括？

A.风险控制

B.信息披露

C.投资管理

D.资产管理

9.基金合同生效的条件包括？

A.基金募集期限届满，基金份额总额达到法定最低募集份额

B.基金募集期限届满，基金份额总额未达到法定最低募集份额

C.基金份额持有人大会通过

D.基金管理人确认

10.基金份额持有人大会的决议，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的多少以上通过？

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人是基金产品的募集者和管理者。（正确）

2.基金托管人是基金产品的发行者。（错误）

3.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。（正确）

4.基金合同是基金运作的基础法律文件。（正确）

5.基金信息披露应真实、准确、完整、及时。（正确）

6.基金募集期限为3个月。（正确）

7.基金份额赎回的登记手续办理时间为T+1日。（正确）

8.基金公司内部控制的目标是风险控制。（错误）

9.基金合同生效后，基金管理人可以随时修改基金合同。（错误）

10.基金份额持有人大会的决议，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。（错误）

简答题（每题5分，共20分）

1.简述基金管理人的主要职责。

答案：基金管理人负责基金的投资管理、基金份额的募集、基金财产的保管、基金份额的登记、基金信息披露、基金份额持有人服务等。

2.简述基金托管人的主要职责。

答案：基金托管人负责基金财产的保管、基金份额的登记、基金投资运作的监督、基金信息披露等。

3.简述基金信息披露的主要内容。

答案：基金信息披露的主要内容包括基金招募说明书、基金合同、基金净值公告、基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等。

4.简述基金份额持有人大会的职责。

答案：基金份额持有人大会的职责包括决定基金扩募或者合并、决定更换基金管理人或者基金托管人、决定修改基金合同、决定基金清盘或者清算等。

讨论题（每题5分，共20分）

1.如何确保基金信息披露的真实、准确、完整、及时？

答案：确保基金信息披露的真实、准确、完整、及时，需要基金管理人建立健全的信息披露制度，加强信息披露的内部管理和外部监督，严格遵守