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三生链商制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《XX集团母公司关于全面强化专项风险管控的指导意见》等法律法规及集团规定，结合公司业务发展实际与风险防控需求，旨在规范三生链商领域的专项管理行为，明确各层级管理职责，防范化解关键风险，确保业务合规运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖三生链商业务全流程，包括但不限于供应链整合、生产协同、渠道拓展、资源循环等场景下的管理要求。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“三生链商专项管理”指公司围绕“生产、生活、生态”协同发展的链商业务，通过制度构建、风险防控、流程优化、合规监督等手段，实现业务高效、安全、合规运行的管理活动。

（二）“专项风险”指在三生链商业务中可能引发重大损失或影响企业声誉的内外部风险，包括但不限于市场波动风险、供应链中断风险、数据安全风险、合规违规风险等。

（三）“XX合规”指公司在三生链商领域严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章，确保业务活动的合法性、正当性与规范性。

第四条三生链商专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理要求覆盖业务全流程、全层级，不留管理空白；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，实行责任追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险领域，实施差异化管控措施；

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对三生链商专项管理负总责，统筹推进制度落地与风险防控；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、资源保障与监督考核。

第六条设立三生链商专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹规划三生链商专项管理制度体系；

（二）协调跨部门重大风险处置与决策审批；

（三）监督考核专项管理工作的有效性。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（如战略发展部）：

1.统筹建设三生链商专项管理制度框架；

2.每季度组织专项风险排查，编制风险清单；

3.负责管理制度的培训宣贯与效果评估；

4.监督各业务单元的合规执行情况。

（二）专责部门（如合规风控部）：

1.审核三生链商业务的合规性，提出优化建议；

2.负责专项领域流程再造与风险预警发布；

3.组织开展合规培训与案例警示教育；

4.协调重大风险事件的处置方案。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域三生链商业务的管理要求；

2.每月提交专项风险报告，及时上报异常情况；

3.开展员工合规操作培训，强化全员责任意识。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）在业务操作中严格执行制度要求，拒绝执行违规指令；

（三）发现重大风险或违规行为时，第一时间向直属上级及专责部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应链整合环节：

1.业务操作合规标准：供应商选择需通过“尽职调查-资质审核-绩效评估”闭环管理，禁止向关联方采购或排斥非关联方；

2.禁止性行为：严禁在采购中设置排他性条款、围标串标，禁止虚报采购需求套取资金；

3.重点防控点：关注供应商履约能力、价格异常波动及环保合规情况。

第十条生产协同环节：

1.业务操作合规标准：建立生产计划与资源调配的动态监控机制，确保能耗、排放达标；

2.禁止性行为：严禁超负荷生产、违规处置危险废物、擅自变更工艺参数；

3.重点防控点：监控原材料库存周转率、生产安全事故发生率。

第十一条渠道拓展环节：

1.业务操作合规标准：代理商招募需进行背景审查，合同签订前完成法律合规评估；

2.禁止性行为：严禁支付不实佣金、干预市场定价，禁止利用渠道关系谋取私利；

3.重点防控点：防范渠道冲突、窜货及价格体系破坏。

第十二条资源循环环节：

1.业务操作合规标准：废弃物回收利用需符合环保法规，建立全流程追溯体系；

2.禁止性行为：严禁非法转移处置危险废物、虚报回收量套取补贴；

3.重点防控点：监控回收率、二次污染事件发生率。

第十三条数据安全环节：

1.业务操作合规标准：建立数据分级分类管理制度，对敏感信息采取加密存储与访问控制；

2.禁止性行为：严禁擅自导出业务数据、泄露客户隐私，禁止利用数据谋取不正当利益；

3.重点防控点：防范黑客攻击、内部人员滥用数据。