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三生公司模式制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法规及三生公司集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求制定，旨在规范公司内部“三生公司模式”的专项管理活动，防控经营风险，提升管理效能，保障公司可持续发展。本制度聚焦于“三生公司模式”的核心业务场景，对业务操作、风险防控、合规审查等关键环节作出系统性规定，满足公司治理与风险管理的内在需求。

第二条本制度适用于三生公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖“三生公司模式”业务全流程，包括但不限于业务拓展、项目执行、资源整合、风险处置等场景。各部门及下属单位应严格遵照执行，确保制度要求落地到位。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“三生公司模式专项管理”指针对“三生公司模式”业务领域，通过制度构建、流程优化、风险防控、合规审查等手段，实现业务规范化、风险可控化、管理精细化的系统性管理活动。

（二）“专项风险”指在三生公司模式业务场景中可能引发重大损失、法律纠纷或声誉损害的潜在风险，包括但不限于市场风险、操作风险、合规风险等。

（三）“XX合规”指在三生公司模式业务活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为标准，确保业务合法合规。

第四条三生公司模式专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保专项管理覆盖“三生公司模式”业务所有环节，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行岗位的职责分工，确保责任可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控，优先防范重大风险。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，优化制度流程，适应业务发展。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对三生公司模式专项管理负总责，承担第一责任人的责任；分管领导对专项管理工作的直接实施负直接责任，负责统筹决策与监督考核。

第六条设立三生公司模式专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调公司层面的专项管理工作，制定总体策略与制度体系。

（二）对重大专项风险事件进行决策审批，协调跨部门资源处置。

（三）定期听取专项管理进展汇报，监督考核各层级履职情况。

第七条设立专项管理牵头部门（以下简称“牵头部门”），负责三生公司模式专项管理制度的建设与落地，主要职责包括：

（一）制定、修订并解释专项管理制度，组织培训宣贯。

（二）定期开展专项风险识别与评估，编制风险清单。

（三）监督考核各部门专项管理履职情况，提出改进建议。

第八条设立专项管理专责部门（以下简称“专责部门”），负责三生公司模式业务领域的合规审核与流程优化，主要职责包括：

（一）审核业务操作的合规性，提供专业法律支持。

（二）推动业务流程再造，降低操作风险。

（三）牵头处置重大合规问题，提出优化方案。

第九条各业务部门及下属单位（以下简称“业务部门”）负责本领域三生公司模式业务的专项管理落地，主要职责包括：

（一）落实公司层面专项管理制度要求，制定本领域实施细则。

（二）开展日常风险排查，及时上报重大风险事件。

（三）组织员工培训，提升全员合规意识。

第十条基层执行岗位员工（以下简称“执行岗”）对业务操作合规性负责，主要职责包括：

（一）遵守专项管理制度要求，执行业务操作规范。

（二）主动识别并报告风险隐患，参与风险处置。

（三）签署岗位合规承诺书，确保履职合法合规。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条业务拓展环节

业务部门开展三生公司模式业务拓展时，必须进行充分的市场调研与可行性分析，确保业务场景合法合规，禁止无序扩张或违规操作。

第十二条合作方尽职调查

采购、合作等环节涉及第三方合作时，业务部门必须对合作方进行尽职调查，核查其资质、信用、合规情况，严禁与存在重大风险的合作方合作。

第十三条招标采购规范

三生公司模式涉及招标采购时，必须遵循公平、公正、公开原则，严格履行招标程序，严禁围标、串标或利益输送。

第十四条资金审批权限

资金使用必须符合公司授权审批制度，明确审批权限、流程与时限，严禁超权限审批或违规挪用资金。

第十五条税务合规管理

所有业务操作必须符合税务法规要求，严禁偷税漏税或虚开发票，确保税务事项合法合规。

第十六条数据安全管控

涉及客户信息、商业秘密等敏感数据的，必须落实数据安全保护措施，严禁泄露、滥用或非法交易数据。

第十七条安全生产管理

项目执行过程