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上外绩点制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》等法律法规，结合上外集团母公司关于企业全面风险管理的指导意见，以及公司为加强绩效管理体系建设、防控管理风险、提升运营效能的内部需求，制定本制度。制度旨在规范公司绩效（绩点）管理活动，明确各方权责，防范操作风险，促进管理目标达成。

第二条本制度适用于上外集团及其下属所有单位、部门及全体员工，覆盖绩效目标制定、过程监控、结果评价、奖惩应用等全流程管理场景。各部门在执行过程中应结合自身业务特点，细化具体实施细则，确保制度有效落地。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）绩效（绩点）专项管理：指公司为确保绩效管理体系合规、有效运行，围绕目标设定、过程跟踪、结果应用等环节开展的系统性管控活动。

（二）绩效（绩点）风险：指在绩效管理过程中可能因制度缺陷、操作失误、数据错误等导致的决策偏差、资源浪费或声誉损害等不确定性事件。

（三）绩效（绩点）合规：指绩效管理活动严格遵循国家法律法规、集团规定及本制度要求，确保管理行为的合法性与合理性。

第四条绩效（绩点）专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：绩效管理应覆盖所有业务单元及关键岗位，确保管理无死角；

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行主体的职责边界，实现权责对等；

（三）风险导向：聚焦关键风险点，强化过程管控，前置风险防范；

（四）持续改进：定期评估绩效管理体系有效性，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司绩效（绩点）专项管理负总责，承担全面领导责任；分管人力资源、财务管理及相关业务领域的领导为直接责任人，负责统筹协调与督导落实。

第六条公司设立绩效（绩点）专项管理领导小组，作为制度执行的决策与监督机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、人力资源部、财务部、审计部及各主要业务部门负责人。主要职责包括：

（一）审议绩效（绩点）管理制度及重大调整方案；

（二）统筹协调跨部门绩效管理事项，解决重大争议；

（三）监督考核绩效管理工作的执行情况，推动问题整改。

第七条领导小组下设专项管理工作小组，由人力资源部牵头，财务部、审计部及业务代表组成，负责日常统筹与协调，具体职能包括：

（一）组织制度修订与宣贯，制定年度管理计划；

（二）协调开展专项风险排查与评估；

（三）审核重大绩效争议事项，提出处理建议。

第八条牵头部门（人力资源部）职责：

（一）负责绩效（绩点）管理制度体系搭建与修订；

（二）组织开展绩效数据质量核查与标准培训；

（三）定期汇总分析绩效管理运行情况，提出优化建议。

第九条专责部门（财务部、审计部）职责：

（一）财务部负责监督绩效奖金核算的合规性，审核预算分配合理性；

（二）审计部负责对绩效管理全流程开展独立监督，出具专项审计报告。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实公司绩效管理制度，制定本领域绩效指标体系；

（二）开展员工绩效辅导与过程反馈，确保目标达成率；

（三）及时上报绩效管理中的异常问题与改进需求。

第十一条基层执行岗位责任：

（一）岗位人员须签署合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）发现绩效数据错误或违规行为时，应立即上报至直接上级，并配合调查。

第三章绩效（绩点）管理重点内容与要求

第十二条绩效目标设定环节：

业务操作合规标准：

（一）部门绩效目标应与公司战略目标保持一致，经领导小组审议通过后方可发布；

（二）个人绩效指标应采用SMART原则（具体、可衡量、可达成、相关、时限），权重分配须量化合理。

禁止性行为：严禁设定虚假高目标或随意调整指标权重。

重点防控点：防止指标脱离实际导致管理虚化。

第十三条绩效过程监控环节：

业务操作合规标准：

（一）各级管理者应每月至少开展一次绩效面谈，记录关键绩效行为；

（二）系统自动生成进度报告时，需人工核对异常数据。

禁止性行为：严禁在监控阶段干预评分结果，防止后期篡改数据。

重点防控点：防范因监控缺位导致绩效偏差。

第十四条绩效数据采集环节：

业务操作合规标准：

（一）数据采集应基于客观记录，禁止主观臆断；

（二）关键绩效数据须双源验证，如销售数据同时核对系统记录与客户反馈。

禁止性行为：严禁伪造或篡改原始记录。

重点防控点：防止数据污染影响评价公正性。

第十五条绩效评价环节：

业务操作合规标准：

（一）评价结果须综合运用360度反馈、行为观察等多元方法；

（二）年度绩效面谈须形成书面记录，员工签