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上市公司的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，参照行业合规管理最佳实践，结合公司治理结构及业务发展需求制定。为防控专项领域风险，规范管理行为，维护公司资产安全、经营秩序及声誉权益，特制定本制度。政策依据涵盖国家监管要求、集团母公司管控规定，以及公司为应对市场环境变化、提升管理效能的内部要求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖专项管理所涉及的业务场景，包括但不限于采购招标、财务资金、数据安全、安全生产等环节。各部门及下属单位应将制度要求纳入内部管理流程，确保制度执行的全覆盖。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定领域（如采购、财务、数据、安全等）制定的管理制度体系，通过流程管控、风险防控、合规审查等手段实现目标。其外延包括专项管理制度、操作细则、风险清单、审查标准等要素。

（二）“XX风险”指在专项管理过程中可能出现的违规操作、舞弊行为、资产损失、法律责任等潜在威胁，需通过预防性措施进行管控。

（三）“XX合规”指公司及员工在专项管理范围内符合法律法规、监管要求及内部制度的义务状态，包括主动合规与被动合规两个层面。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则，确保管理要求穿透各层级、各业务环节；

（二）责任到人原则，明确各级管理主体及岗位的合规职责；

（三）风险导向原则，聚焦高风险环节强化管控资源投入；

（四）持续改进原则，通过动态评估优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，对重大风险事件承担领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，统筹组织落实、监督考核及应急预案制定。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组职责包括：统筹协调专项管理工作、审批重大风险处置方案、监督考核管理成效、研究制定政策调整。领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]，负责日常事务。

第七条领导小组下设专项管理专责工作组，由牵头部门牵头，联合财务、风控、法务等职能部门组成，主要职责包括：

（一）制定专项管理制度及操作细则；

（二）组织专项风险排查与评估；

（三）审查业务合规性，出具审查意见；

（四）协调跨部门风险处置。

第八条牵头部门职责：

（一）负责专项管理制度建设，每年修订完善；

（二）组织开展专项培训，提升全员合规意识；

（三）监督业务部门落实制度要求，定期通报检查结果；

（四）牵头编制专项管理年度报告。

第九条专责部门职责：

（一）财务部门负责资金审批权限、税务合规等专项审核；

（二）采购部门负责供应商尽职调查、招标流程合规性审查；

（三）技术部门负责数据安全防护、系统漏洞管理等专项工作；

（四）风控合规部负责整合风险信息，提出处置建议。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实专项管理要求，制定本领域操作细则；

（二）开展日常风险自查，建立风险台账；

（三）配合专责部门审查，及时整改问题；

（四）新业务上线前提交专项合规评估申请。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）发现违规行为或风险隐患须立即上报；

（三）按流程操作，拒绝执行违法指令；

（四）参与合规培训，掌握本岗风险点。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购招标环节：

（一）合规标准：供应商须通过资质审查，建立合格供应商名录；招标流程需经多人复核，关键节点留存影像记录；

（二）禁止行为：严禁围标串标、利益输送，严禁超预算采购；

（三）重点防控：采购价格异常波动、决策程序不规范、合同执行偏差等风险。

第十三条财务资金环节：

（一）合规标准：资金审批权限分为XX级，大额支付需双签；税务申报须由专人负责，留备查资料；

（二）禁止行为：严禁违规拆借资金、虚列费用；

（三）重点防控：资金挪用、票据舞弊、汇率风险等。

第十四条数据安全环节：

（一）合规标准：敏感数据分类分级存储，访问权限定期复核；第三方数据传输需签订保密协议；

（二）禁止行为：严禁非法存储或传输客户信息，严禁泄露数据源；

（三）重点防控：数据泄露、系统入侵、跨境传输违规等风险。

第十五条安全生产环节：

（一）合规标准：高危作业须办理作业许可证，定期开展安全检查；应急物资需按标准配备；

（二）禁止行为：严禁无证操作特种设备，严禁瞒报安全事故；

（三）重点防控：生产事故、消防隐