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三书六部制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照《XX集团企业内部控制规范》及公司内部风险管理要求，结合企业业务发展实际与专项风险防控需求，旨在通过“三书六部”管理框架构建系统性管控体系，规范业务操作行为，防范化解重大风险，保障企业稳健运营。制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、财务、项目、数据等核心业务场景。

第二条专项管理是指企业围绕特定风险领域（如采购合规管理、财务资金安全、项目建设风险、数据资产保护等）实施全过程、多维度的风险识别、合规审查、应急处置与持续改进的管理活动。其本质是以制度约束行为、以技术保障安全、以文化强化意识，实现风险管控与企业发展的动态平衡。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”是指针对特定风险领域（如采购、财务等）制定的管理制度集群，通过“三书六部”工具矩阵实现流程闭环与风险穿透。

（二）“XX风险”是指企业在运营过程中可能导致的合规、财务、安全、市场等重大损失或声誉危机的潜在因素。

（三）“XX合规”是指企业业务活动必须符合法律法规、行业准则及内部制度的规范要求，具备可追溯、可审计的合规属性。

第四条专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景与层级，确保无死角管控。

（二）责任到人：明确各岗位、各部门的管控职责，形成“一岗双责”责任链。

（三）风险导向：以风险等级划分管控措施，优先防范重大风险。

（四）持续改进：通过动态评估优化管理机制，实现制度迭代升级。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理负总责，统筹决策重大风险防控策略；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实与监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人及外部法律顾问。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审定重大风险处置方案，定期听取管理报告。

第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担以下职能：

（一）统筹专项管理制度体系建设，协调跨部门协作事项；

（二）组织专项风险排查与合规审查，提出管控建议；

（三）监督考核专项管理成效，推动问题整改；

（四）牵头培训宣贯工作，提升全员合规意识。

第八条牵头部门职责如下：

（一）制定专项管理制度框架，明确管控标准与流程；

（二）定期开展专项风险识别，建立风险台账；

（三）组织专项管理培训，考核基层执行能力；

（四）协调专责部门与业务部门的风险协同处置。

第九条专责部门职责如下：

（一）负责专项领域的合规审核与流程优化；

（二）出具业务操作合规指引，指导业务部门执行；

（三）处置专项风险事件，形成处置报告；

（四）参与制度修订，提供技术支撑。

第十条业务部门/下属单位职责如下：

（一）落实本领域专项管理要求，细化操作细则；

（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；

（三）配合专责部门完成合规审查与风险处置；

（四）建立岗位合规操作手册，强化员工培训。

第十一条基层执行岗责任如下：

（一）签署岗位合规承诺书，明确行为边界；

（二）执行业务操作规范，拒绝执行禁止性行为；

（三）主动上报风险隐患，配合调查处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控要求：

（一）供应商尽职调查：采购前必须核查供应商资质、信用记录及关联关系，建立供应商黑名单制度；禁止向关联方采购非公开采购项目。

（二）招标流程规范：重大采购必须采用公开招标方式，电子招标系统全程留痕，任何环节变更需双方法定代表人签字审批。

第十三条财务领域管控要求：

（一）资金审批权限：单笔支出超过XX万元的必须经分管领导审批，超过XX万元的需总经理会议审议；严禁设立账外“小金库”。

（二）税务合规要求：季度预缴税款必须提前XX天申报，发票管理采用全流程电子化，禁止虚开发票或公私账户混用。

第十四条项目管理管控要求：

（一）项目立项审查：所有项目必须提交可行性报告，专责部门审核合规性，领导小组决策重大项目；禁止未经审批擅自启动工程。

（二）分包管理：分包商必须具备同等资质，禁止转包至第三方，劳务派遣比例不得超过XX%。

第十五条数据资产管控要求：

（一）数据分类分级：按敏感度将数据分为核心、重要、一般三级，核心数据必须脱敏存储，访问需双重授权；禁止非授权传输外部。

（二）安全审计：季度开展数据安全漏洞扫描，异常访问行为必须实时告警，留存XX个月操作日志备查。

第十六条安