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两参一改三结合制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，结合企业内部风险防控实际需求，旨在规范XX专项管理行为，防范重大风险事件，提升管理效能，保障企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理涉及的采购、生产、销售、财务、数据安全等业务场景，以及与专项管理相关的所有管理活动。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指围绕XX专项领域，通过制度约束、流程管控、风险防控、监督考核等手段，实现专项领域合规、高效、安全运营的管理活动。

（二）“XX风险”是指企业在XX专项领域可能面临的法律法规违规风险、业务操作风险、信息安全风险、市场环境风险等。

（三）“XX合规”是指企业在XX专项领域严格遵守国家法律法规、行业规范及内部制度，确保业务活动合法、合规、合规。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，确保XX专项管理覆盖所有业务领域和关键环节；

（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的管理责任和操作责任；

（三）风险导向原则，聚焦高风险领域和关键节点，强化风险防控；

（四）持续改进原则，根据内外部环境变化，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹领导、决策审批、监督评价专项管理工作；分管领导对XX专项管理负直接责任，组织落实专项管理制度，协调解决重大问题。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，审议重大决策，监督评价管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，设在[牵头部门名称]，负责日常管理事务，具体职责包括：

（一）组织制定、修订XX专项管理制度及实施细则；

（二）统筹开展XX专项领域风险排查和评估；

（三）协调各部门、下属单位落实XX专项管理要求；

（四）组织开展XX专项管理培训宣贯。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，组织制度宣贯和培训；

（二）统筹开展XX专项领域风险识别、评估和处置；

（三）监督各部门、下属单位XX专项管理执行情况，定期开展考核；

（四）向领导小组报告XX专项管理重点工作进展。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域业务合规审核，优化业务流程；

（二）协助牵头部门开展风险排查，提出风险防控建议；

（三）牵头处置XX专项领域的重大风险事件，完善应急预案；

（四）收集整理XX专项管理相关数据，支持管理决策。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）建立XX专项领域操作手册，规范员工行为；

（三）及时报告XX专项领域的风险事件和异常情况；

（四）配合牵头部门、专责部门开展XX专项管理检查。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX专项领域操作规范，签署岗位合规承诺；

（二）主动识别并报告XX专项领域的风险隐患，履行风险上报义务；

（三）参与XX专项管理培训，提升合规意识和操作能力；

（四）对因个人违规操作导致的XX风险事件承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，确保供应商资质合规；规范招标流程，遵循公开、公平、公正原则；落实采购合同审核，确保合同条款合法有效。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送，严禁违规指定供应商；禁止虚假招标、围标串标等行为。

（三）重点防控：防范采购价格虚高、货不对板等风险，强化采购合同履约监管。

第十三条生产领域管理：

（一）合规标准：严格执行安全生产规程，确保生产设备安全运行；落实产品质量标准，保障产品符合市场要求；规范环保排放，遵守相关法律法规。

（二）禁止行为：严禁违章操作、违规使用危险化学品；禁止偷工减料、以次充好等行为。

（三）重点防控：防范生产安全事故、产品质量问题、环境污染风险。

第十四条销售领域管理：

（一）合规标准：规范客户信息管理，保护客户隐私；严格执行销售合同审核，确保合同条款合法；维护市场秩序，禁止不正当竞争行为。

（二）禁止行为：严禁虚假宣传、价格欺诈等行为；禁止销售假冒伪劣产品、过期产品。

（三）重点防控：防范销售合同违约风险、客户投诉风险、市场违规风险。

第十五条财务领域管理：

（一）合