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专项激励方案制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国劳动合同法》等国家相关法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于风险防控与业务规范的要求，结合企业内部管理实际需求，旨在构建系统化、规范化的专项激励管理机制，有效防控专项领域风险，提升业务运营合规性，促进企业可持续发展。制度的制定与执行，聚焦于强化责任落实、优化流程管控、完善风险应对，确保专项管理活动在合法合规框架内高效运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司业务运营中涉及专项激励管理的所有场景，包括但不限于项目审批、资源调配、绩效考核、奖惩实施等环节。各部门及员工应严格遵照本制度执行专项激励管理，确保管理行为的统一性、严肃性与规范性。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或管理事项，通过制定专项制度、实施专项激励、强化专项监督等方式，实现系统性风险防控与业务优化的管理活动。其外延包括专项计划的制定、执行、评估与改进全过程。

（二）“XX风险”是指因管理漏洞、操作失误、外部环境变化等可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任承担的专项领域潜在风险。其外延涵盖操作风险、合规风险、市场风险及管理风险等类别。

（三）“XX合规”是指公司专项管理活动必须符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的要求，确保管理行为在合法合规前提下开展。其外延包括流程合规、标准合规、责任合规及监督合规等维度。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）“全面覆盖”原则，即专项管理活动应覆盖所有相关部门、业务环节及岗位人员，确保管理无死角、无盲区；

（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门及各岗位在专项管理中的职责权限，建立责任追溯机制；

（三）“风险导向”原则，即以风险防控为管理主线，优先识别、评估并处置重大风险，实现管理资源优化配置；

（四）“持续改进”原则，即通过定期评估、动态调整完善专项管理体系，适应业务发展与外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理工作的全面负责，承担第一责任人职责，统筹决策重大管理事项，确保专项管理符合公司战略方向。分管领导作为直接责任人，负责专项管理工作的日常组织协调与监督执行，确保各项要求落实到位。

第六条公司设立专项管理领导小组，作为专项管理工作的最高决策与协调机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹制定专项管理制度框架，审批重大管理事项；

（二）协调跨部门专项管理资源，解决重大管理问题；

（三）监督专项管理工作的执行情况，评估管理成效；

（四）审议专项管理中的重大风险事件及处置方案。

第七条各部门及下属单位设立专项管理专责小组，负责本领域专项管理工作的具体实施。专责小组的主要职责包括：

（一）牵头开展专项风险评估，识别管理漏洞；

（二）优化专项管理流程，推动制度落地；

（三）组织专项培训，提升员工合规意识；

（四）记录专项管理数据，支持管理决策。

第八条牵头部门（如XX部）作为专项管理工作的总协调单位，主要职责包括：

（一）负责专项管理制度体系的编制与修订；

（二）组织开展专项风险排查，发布风险预警；

（三）监督专项管理考核，推动问题整改；

（四）统筹专项管理培训，强化宣贯力度。

第九条专责部门（如XX部、XX部）作为专项管理的技术支撑单位，主要职责包括：

（一）审核专项管理业务的合规性，提出优化建议；

（二）制定专项管理操作细则，规范业务流程；

（三）处置专项风险事件，提供专业解决方案；

（四）评估专项管理效果，完善技术支撑工具。

第十条业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）执行专项激励政策，确保奖惩公平公正；

（三）记录专项管理业务数据，配合监督评估；

（四）及时上报管理问题，推动持续改进。

第十一条基层执行岗作为专项管理的终端落实者，应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责；

（二）按照专项管理标准操作业务，拒绝违规行为；

（三）主动上报管理风险，配合调查处置；

（四）参与专项管理培训，提升操作技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条项目审批环节的管理要求：

（一）业务操作的合规标准：项目立项需经专项风险评估，审批流程应严格遵循“三重一大”决策机制，重大项目需经领导小组审议；

（二）禁止性行为内容：严禁通过虚假立项套取资源、严禁擅自变更项目范围或预算；

（三）专