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世界各国的立法制度

第一章总则

第一条为适应全球多元化法律环境，规范公司在国际业务运营中的法律风险防控，提升跨区域合规管理能力，依据《中华人民共和国企业境外经营管理办法》《中华人民共和国外商投资法实施条例》及集团母公司《境外投资风险防控管理办法》等法规要求，结合公司国际化战略发展需求及风险防控实际，制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司、境外分支机构，以及所有涉及跨国经营的业务场景，包括但不限于市场拓展、投资并购、供应链管理、知识产权保护等。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对境外经营活动中可能面临的法律风险，实施系统性识别、评估、应对与监控的管理活动。

（二）“XX风险”是指因境外法律法规差异、地缘政治冲突、商业欺诈等因素导致公司资产损失、声誉受损或运营中断的风险。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在境外经营活动严格遵守当地法律法规、行业准则及公司内部规章的行为标准。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有境外业务场景纳入风险防控范围；

（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的合规职责；

（三）风险导向：优先防控可能造成重大损失的系统性风险；

（四）持续改进：根据法规变化及业务发展动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策重大风险防控策略；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与资源保障。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人及境外机构代表组成。领导小组职能包括：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险应对方案；

（二）协调跨部门、跨区域的合规问题；

（三）监督境外机构合规履职情况。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]，负责日常管理，具体职能包括：

（一）汇总分析境外法律法规动态及风险信息；

（二）组织专项培训与合规审查；

（三）编制年度管理报告。

第八条牵头部门职责：

（一）制定XX专项管理制度及操作手册；

（二）组织季度风险排查与评估；

（三）监督境外机构的合规整改落实。

第九条专责部门职责：

（一）财务部：审核境外资金审批权限及税务合规性；

（二）法务部：提供法律咨询，审核合同及境外诉讼应对；

（三）采购部：制定供应商尽职调查标准，防范商业贿赂风险。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）境外机构负责人对本机构合规运营负首要责任；

（二）定期提交风险自评报告，及时上报重大合规事件；

（三）落实员工合规培训，确保操作符合当地标准。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书；

（二）通过内部合规平台上报可疑交易或违规行为；

（三）拒绝执行明显违反当地法律法规的指令。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条境外投资并购合规：业务操作标准包括但不限于：

（一）目标公司股权结构及关联交易穿透核查；

（二）当地反垄断审查的提前沟通与预案准备；

（三）职工安置方案的合法性评估。

禁止行为包括：

（一）通过虚假财务报表隐瞒债务风险；

（二）规避当地税收监管的关联交易安排。

重点防控点：

（一）跨境资金调拨的外汇合规性；

（二）并购后的文化整合与制度对接风险。

第十三条境外采购管理：

（一）合规标准：建立供应商分级准入机制，禁止向利益冲突方采购；

（二）禁止行为：直接或间接给予不合规补贴；

（三）风险防控：定期抽查采购合同履约情况，重点关注价格异常波动。

第十四条境外人力资源合规：

（一）合规标准：当地最低工资标准及社保缴纳比例的全面落实；

（二）禁止行为：招聘过程中的性别歧视或背景调查滥用；

（三）风险防控：通过第三方机构监测当地劳动法规变更。

第十五条境外税务合规：

（一）合规标准：建立全球统一税务代码体系，按时提交多国信息申报；

（二）禁止行为：利用空壳公司转移利润；

（三）风险防控：聘请当地税务顾问提供合规咨询。

第十六条境外知识产权保护：

（一）合规标准：核心专利在目标市场的及时布局；

（二）禁止行为：未经授权使用竞争对手的商标；

（三）风险防控：建立侵权监测系统，对恶意仿冒行为采取法律行动。

第十七条境外数据安全：

（一）合规标准：符合GDPR等跨境数据传输的当地要求；

（二）禁止行为：向未经授权的第三方提供客户信息；

（三）风险防控：采用加密技术存储敏感数据，定期进行安全审计。

第十八条