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煤炭出入库制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国煤炭法》《煤炭资源法实施条例》等国家相关法律法规，参照《煤炭行业安全生产标准化管理体系基本要求及评分标准》等行业准则，以及[集团母公司名称]关于强化资源管控、防范经营风险的内部管理规定，结合公司煤炭业务特性与内部管理需求，为规范煤炭出入库管理、防控专项风险、提升资源利用效率、确保合规运营，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，实现煤炭全流程可追溯、可监控、可考核，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖煤炭采购、运输、储存、加工、发运等各环节的业务场景。具体包括但不限于：

（一）煤炭采购部门的供应商准入、合同签订、价格谈判；

（二）仓储物流部门的煤炭入库验收、分区存放、库存盘点；

三）生产部门的煤炭领用、配比控制、质量检测；

四）销售部门的客户信用审核、合同执行、运输跟踪；

五）财务部门的成本核算、资金支付、税务管理。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“煤炭出入库专项管理”指公司围绕煤炭资源从采购到销售的完整链条，通过制度约束、流程优化、技术支撑、风险防控等手段，实现资源精细化管控的活动。其外延涵盖采购、仓储、生产、销售各环节的管理规范与监督执行。

（二）“煤炭专项风险”指在煤炭业务全流程中可能出现的合规风险、安全风险、市场风险、操作风险等，例如采购环节的虚假定价、仓储环节的火灾隐患、销售环节的客户欺诈等。

（三）“XX合规”指煤炭业务各环节严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度的行为状态，包括但不限于资质审核合规、合同条款合规、税务申报合规、环保要求合规等。

第四条煤炭出入库专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则：所有煤炭业务场景均纳入制度管控范围，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责与操作权限。

（三）风险导向原则：重点关注高风险环节，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化制度与流程。

（五）可追溯原则：确保煤炭从源头到终端全程信息链完整、真实、准确。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对煤炭出入库专项管理负总责，承担全面领导责任；分管负责人为直接责任人，负责组织落实、监督考核及问题处置。各级管理人员应按照权限履行审批职责，确保决策科学、执行到位。

第六条设立煤炭出入库专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括采购、仓储、生产、销售、财务、安全、法务等部门负责人。领导小组职责包括：

（一）统筹公司煤炭业务专项管理制度体系建设；

（二）协调跨部门重大事项的决策审批；

（三）定期听取专项管理进展报告并作出决议；

（四）监督考核各部门专项管理履职情况。

第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]（如采购部或供应链管理部），承担日常工作职责，包括：

（一）组织专项管理制度修订与宣贯；

（二）协调跨部门风险处置与流程优化；

（三）汇总分析专项管理数据，提出改进建议；

（四）牵头开展年度评估与绩效考核。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：

（一）制定煤炭出入库专项管理制度，报领导小组审批后实施；

（二）组织开展煤炭业务专项风险排查，建立风险清单；

（三）监督各部门制度执行情况，定期通报问题；

（四）组织全员专项管理培训与合规承诺。

第九条专责部门职责：

（一）法务部：审核煤炭采购合同、销售协议的法律合规性；

（二）财务部：核算煤炭成本，审核资金支付与税务申报合规性；

（三）安全部：监督煤炭储存、运输环节的安全生产措施落实；

（四）技术部：参与煤炭质量检测标准制定与设备维护管理。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）采购部门：执行供应商准入标准，控制采购成本与质量风险；

（二）仓储部门：落实煤炭分区存放、定期盘点、防火防盗措施；

（三）生产部门：执行配煤方案，监控生产过程中的资源损耗；

（四）销售部门：审核客户信用，确保合同执行与回款安全；

（五）各下属单位需在本制度框架下制定实施细则。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）及时上报异常情况，如煤炭质量异常、库存不符等；

（三）参与专项检查，配合问题整改；

（四）对违反制度的行为有权拒绝执行并向上级报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购环节管理：

（一）业务操作标准：供应商需通过“一户一档”审核，包括营业执照、资质证照、财