证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C10006证券交易开户相关实务及其风险(100分满分).docVIP

单选题

以下对投资者申请、参与创业板市场交易的说法，不正确的是（）

正确答案：投资者参与创业板市场交易，必须缴纳一定的交易保证金

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人正确答案：证券公司

按照《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的规定，对具有两年以上（含两年）交易经验的自然人投资者，在签署《创业板市场投资风险揭示书》（）交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易

正确答案：两个

多选题

按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）

正确答案：在执业过程中索取或收受客户款项和财物+代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字+以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

在我国，存在以下哪些情形时，有关证券不能进行转托管正确答案：配股认购期间的配股权证+当日委托交易的证券+退市的股份+认购的新股，可转债或送配股等在未到帐之前

根据《证券法》的规定，以下哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票

正确答案：证券交易所从业人员+证券登记结算机构从业人员+证券监督管理机构工作人员+证券公司从业人员

证券经纪人作为证券从业人员，应当遵守的法律法规及自律规则包括（）

正确答案：《证券法》+《证券经纪人管理暂行规定》+《证券公司监督管理条例》+《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，根据证券公司的授权，可以从事的活动包括（）

正确答案：向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程+向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息+向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

判断题

权证产品的风险较高，如果在到期时，标的股票价格或结算价低于行权价，认沽权证将“一钱不值”

正确答案：错误

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处，应拒绝办理

正确答案：正确