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港口工程设计制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《港口法》及相关行业标准、规范，结合集团母公司关于企业内部控制、风险管理、合规经营的管理要求，以及公司为防控港口工程设计专项风险、规范业务流程、提升项目管理水平、确保成果质量而制定内部管理制度的需求，制定本规定。制度旨在明确港口工程设计全过程的管理要求，规范操作行为，防范法律风险和业务风险，保障公司稳健运营。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖港口工程设计项目的立项、勘察、设计、评审、报批、施工配合等全流程业务活动，以及与第三方合作方的管理要求。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对港口工程设计领域实施的风险识别、评估、控制、监督和改进的系统性管理活动，包括合规性审查、质量管控、进度管理、成本控制及风险处置等。

（二）“XX风险”指在港口工程设计活动中可能影响项目目标实现、造成经济损失或法律责任的潜在不确定因素，如技术方案缺陷、设计变更超范围、资质不符、信息泄露、利益冲突等。

（三）“XX合规”指公司及其相关人员、合作方在港口工程设计活动中严格遵守国家法律法规、行业标准、行业准则及公司内部管理规定的状态和行为。

第四条港口工程设计XX专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：确保XX专项管理覆盖设计业务全流程、全要素、全层级，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位XX专项管理责任，实行责任追溯制度。

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节和领域，优先配置管理资源，实施差异化管控。

（四）持续改进原则：通过定期评估和动态调整，优化XX专项管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对港口工程设计XX专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对XX专项管理直接负责，统筹推进、监督落实。各级管理层须将XX专项管理纳入年度工作计划，定期听取汇报，协调解决重大问题。

第六条设立港口工程设计XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组统筹协调XX专项管理工作，审议重大决策，监督评价管理成效，必要时召开专题会议。领导小组下设办公室，挂靠XX部门（如工程管理部），负责日常事务。

第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：

（一）制定和修订港口工程设计XX专项管理制度及实施细则；

（二）审议重大XX风险应对方案及管理措施；

（三）组织开展XX专项管理评估，发布管理报告；

（四）协调跨部门XX风险处置及资源调配。

第八条牵头部门（工程管理部）职责：

（一）统筹XX专项管理制度建设，定期组织修订完善；

（二）牵头开展XX风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督各部门XX专项管理落实情况，组织专项检查；

（四）负责XX专项管理培训宣贯，提升全员合规意识；

（五）管理XX风险事件台账，定期统计分析。

第九条专责部门职责：

（一）技术质量部：负责设计成果的合规性、技术合理性审核，组织专家评审；

（二）法务合规部：负责XX专项管理中的法律风险审核，提供合规咨询；

（三）采购部：负责XX领域合作方尽职调查，规范招标采购流程；

（四）审计部：负责XX专项管理内部审计，监督制度执行有效性。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）港口设计院：落实设计过程XX专项管理要求，开展自检自查；

（二）区域分公司：负责属地XX风险排查，协调现场管理问题；

（三）项目管理团队：落实XX专项管理在项目执行层面的具体要求。

第十一条基层执行岗职责：

（一）遵守XX专项管理操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）及时上报XX风险事件及线索，不得隐瞒或迟报；

（三）参与XX专项管理培训，掌握合规操作要点。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条设计方案合规标准：

（一）设计方案须符合国家及行业标准，明确技术参数、安全指标、环保要求；

（二）重大设计方案需通过专家评审，并留存评审记录；

（三）设计方案变更须履行审批程序，超范围变更视为无效。

第十三条采购管理合规要求：

（一）供应商须具备相应资质，建立合格供应商名录；

（二）采购流程须遵循比选、招标程序，严禁直接指定；

（三）采购合同须明确XX风险条款，约定违约责任。

第十四条资质管理合规要求：

（一）设计人员须持证上岗，特殊岗位需持专项资格证；

（二）项目资质须与项目规模匹配，禁止超资质承揽；

（三）人员资质变更须及时报备，确保证书有效性。

第十五条信息管理