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湖南的负面清单制度

第一章总则

第一条制度制定依据

为贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的相关法律法规及行业准则，结合集团母公司对下属企业专项管理的要求，同时为有效防控湖南公司运营过程中的专项风险，规范业务流程，提升管理水平，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，以及集团母公司《企业专项风险防控管理办法》等内部规定，并充分考虑湖南公司业务特点及实际需求，旨在构建系统化、常态化的专项管理机制。

第二条适用范围

本制度适用于湖南公司全体部门、下属单位及全体员工，涵盖公司主营业务及所有业务场景，包括但不限于采购、销售、财务、人力资源、数据管理、安全生产等领域的专项风险防控与管理。所有涉及本制度规定事项的业务活动，必须严格遵守本制度要求，确保业务合规、风险可控。

第三条核心术语定义

（一）XX专项管理：指公司针对特定业务领域或风险类型，制定并实施的管理制度、操作流程及风险防控措施的总称。XX专项管理以风险为导向，通过识别、评估、应对、监控等环节，实现专项风险的闭环管理。

（二）XX风险：指公司在经营过程中可能出现的，可能导致公司资产损失、声誉受损、法律责任或监管处罚等不利后果的潜在事项。XX风险包括但不限于合规风险、操作风险、财务风险、安全风险等。

（三）XX合规：指公司所有业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则、集团母公司制度及本制度要求的状态。XX合规是公司可持续发展的基础保障。

第四条专项管理的核心原则

湖南公司专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域、业务环节、员工岗位均纳入专项管理范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级管理人员、各部门、各岗位的专项管理责任，建立责任追溯机制。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和应对重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进：通过定期评估、审计、反馈等机制，不断完善专项管理体系。

（五）协同联动：加强跨部门协作，形成专项管理合力，提升整体防控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、监督考核等领导责任；分管领导对专项管理负直接责任，负责具体部署、组织协调、风险处置等日常工作。决策层必须定期听取专项管理情况汇报，及时解决重大问题，确保专项管理有效落地。

第六条专项管理领导小组

设立湖南公司专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司专项管理工作，制定专项管理战略与规划；

（二）审批重大风险应对方案及专项管理制度修订；

（三）监督各部门专项管理落实情况，评估管理成效；

（四）协调跨部门专项管理事项，解决重大问题。

第七条各级管理主体职责划分

（一）牵头部门：由公司[牵头部门名称]担任专项管理的牵头部门，负责：

1.组织制定、修订专项管理制度及操作流程；

2.定期开展专项风险排查与评估，发布风险预警；

3.监督各部门专项管理执行情况，组织开展考核；

4.负责专项管理培训与宣传，提升全员合规意识；

5.建立专项管理信息平台，实现风险数据动态监控。

（二）专责部门：由公司[专责部门名称]等部门担任专责部门，负责：

1.负责本领域专项业务的合规审核与流程优化；

2.参与专项风险处置，提供专业支持；

3.定期评估业务合规性，提出改进建议；

4.监督业务部门落实专项管理要求，纠正违规行为。

（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位负责：

1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

2.组织员工学习专项管理制度，确保操作规范；

3.及时上报风险事件，配合处置重大风险；

4.定期开展内部自查，提交专项管理报告。

第八条基层执行岗责任

所有基层执行岗员工必须履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守专项管理制度及操作流程，杜绝违规行为；

（二）主动学习专项管理知识，提升风险识别能力；

（三）发现风险隐患或违规线索，及时向直属上级或[牵头部门名称]报告；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域专项管理

（一）合规标准：采购活动必须遵循公开、公平、公正原则，严格执行供应商尽职调查、招标投标、合同签订等流程。供应商选择必须基于资质、业绩、价格等因素综合评估，严禁利益输送。采购价格必须通过市场询价、比价等方式确定，确保价格合理。