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炎陵县请示报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于企业风险防控、合规管理的指导意见，结合炎陵县企业（以下简称“公司”）内部管理需求，特别是针对专项风险防控、业务流程规范及组织效能提升的客观要求，制定本制度。旨在通过明确管理职责、细化管控标准、优化运行机制、完善保障措施，建立健全请示报告管理长效体系，强化风险意识，规范管理行为，确保公司各项业务合法合规、高效有序开展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及重大决策、重要事项调整、风险暴露、资源调配、外部合作等业务活动，均须严格执行本制度规定的请示报告程序。具体适用场景包括但不限于：公司战略规划调整、重大投资项目、资产处置、资金使用、人员任免、合同签订、资质申请、突发事件处置、违规行为举报等。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、安全、数据等）制定的管理规范体系，涵盖政策依据、操作流程、风险防控、合规审查等全要素管理要求。

（二）“XX风险”指在业务活动中可能引发损失、影响运营、触犯法规或损害声誉的不确定性因素，包括但不限于市场风险、操作风险、合规风险、安全风险等。

（三）“XX合规”指公司及员工在业务活动中严格遵循法律法规、行业准则及内部制度的行为状态，确保经营活动合法、透明、可追溯。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖公司所有业务领域及层级，无管理死角；

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，实现责任闭环；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别、评估、处置重大风险；

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专项管理承担全面领导责任，负责统筹协调管理资源，审批重大事项报告，监督制度执行情况。分管领导作为直接责任人，负责具体组织、指导、考核专项管理工作，确保制度有效落地。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调公司专项管理工作，制定管理策略；

（二）审批重大事项的请示报告方案及风险处置预案；

（三）监督各层级管理职责的履行情况，开展考核评价；

（四）协调跨部门、跨单位的复杂管理事项。

第七条公司指定[牵头部门名称]为专项管理的归口部门，承担以下职能：

（一）负责专项管理制度的制定、修订与解释；

（二）组织开展专项风险识别、评估与预警；

（三）监督业务部门的合规操作，审核重大事项报告；

（四）组织专项培训、案例警示，提升全员管理意识。

第八条各业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，具体职责包括：

（一）落实本领域专项管理要求，细化操作流程；

（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况；

（三）配合领导小组及归口部门开展管理考核；

（四）组织本部门员工的专项培训与考核。

第九条专责部门（如财务部、法务部、安全部等）作为专项领域的合规审核与支持部门，主要职责包括：

（一）审核业务部门的合规操作，提供专业意见；

（二）优化相关管理流程，降低操作风险；

（三）牵头处置专项领域的风险事件，出具处置报告；

（四）定期输出管理建议，推动制度完善。

第十条基层执行岗作为管理链条的末梢，必须履行以下义务：

（一）严格按制度要求执行操作，签署岗位合规承诺；

（二）主动识别并上报潜在风险，包括但不限于操作失误、违规行为等；

（三）参与专项培训，掌握本岗位职责要求；

（四）对上级不合规指令，有权拒绝执行并逐级上报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购管理

业务操作的合规标准：供应商选择须通过公开招标、竞争性谈判或单一来源采购，严格执行尽职调查，确保资质合规、价格公允；采购合同需经法务部门审核，明确权责期限。禁止性行为：严禁未经批准的紧急采购、严禁利用关联关系操纵采购结果、严禁收受供应商回扣或利益输送。专项风险防控点：供应商信用风险、合同履约风险、价格波动风险。

第十二条财务管理

业务操作的合规标准：资金审批遵循“分级授权、双人复核”原则，单笔金额超过X万元需经分管领导审批；税务申报须确保票据合规、账目准确；定期开展财务审计，确保无重大违规。禁止性行为：严禁虚假列支费用、严禁违规拆借资金、严禁设立小金库。专项风险防控点：资金挪用风险、税务处罚风险、财务造假风险。

第十三条安全