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岗位归集行动制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，以及行业通用准则、集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合公司实际业务发展需要，为规范岗位归集行动，防控专项风险，优化业务流程，提升管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及岗位归集的业务场景，包括但不限于人员配置优化、职责权限划分、绩效考核调整、培训发展计划等。

第三条本制度下列术语的含义：

（一）“岗位归集专项管理”指公司为提升组织效能，通过系统性方法对岗位设置、职责分配、人员配置等实施标准化、规范化的管理活动。

（二）“专项风险”指岗位归集过程中可能引发的法律合规风险、操作风险、安全风险等，如职责交叉导致的决策混乱、人员冗余造成的成本失控等。

（三）“XX合规”指岗位归集行动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保业务操作的合法性与合理性。

第四条岗位归集专项管理的核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域和岗位类型纳入管理范围，不留盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行者的职责，实现风险可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为优先，动态调整岗位设置与职责分配。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程机制，适应业务变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对岗位归集专项管理负总责，分管领导为直接责任人，统筹协调相关工作推进。

第六条设立岗位归集专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括人力资源部、财务部、法务合规部、信息技术部等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调岗位归集工作的全局部署、重大决策审批、跨部门协同及监督评价。

第七条明确各部门职责分工：

（一）人力资源部为牵头部门，负责统筹岗位归集专项管理制度建设、风险识别与评估、流程优化、监督考核、培训宣贯等工作。

（二）法务合规部为专责部门，负责审核岗位归集业务的合规性，优化业务流程，指导风险处置，提供法律支持。

（三）财务部为专责部门，负责审核岗位归集的成本效益，确保资金审批权限合理，监督税务合规性。

（四）信息技术部为专责部门，负责提供系统工具支持，实现岗位信息的自动化管理、风险实时监控等。

（五）业务部门及下属单位为执行主体，负责落实本领域岗位归集要求，开展日常风险防控，优化人员配置。

第八条基层执行岗位须履行以下合规操作责任：

（一）严格执行岗位归集流程，不得擅自变更岗位职责或权限。

（二）签署岗位合规承诺书，明确自身操作红线。

（三）主动上报岗位归集过程中的风险隐患，配合调查处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条岗位设置合规管理：

（一）业务操作的合规标准：岗位设置须基于业务需求，符合职责分离原则，避免职能交叉或缺失。新增岗位需经领导小组审批，并同步更新组织架构图及岗位职责说明书。

（二）禁止性行为：严禁以人设或关系设置岗位，禁止虚设岗位套取资源。

（三）重点防控点：定期排查岗位职责重叠或空白区域，优化设置。

第十条职责权限划分规范：

（一）业务操作的合规标准：明确各岗位的决策权限、执行权限、监督权限，并公示于岗。权限划分需经法务合规部审核，确保符合权责对等原则。

（二）禁止性行为：严禁越权操作、无权决策，禁止以“集体决策”为名逃避个人责任。

（三）重点防控点：监控关键岗位权限运行情况，防止权限滥用或流失。

第十一条人员配置优化管理：

（一）业务操作的合规标准：人员配置须基于岗位需求，遵循“一人一岗”或“一人多岗”原则，明确绩效考核指标。招聘、调岗需经人力资源部审核。

（二）禁止性行为：严禁因人设岗、强制调岗，禁止以“编外”名义规避合规要求。

（三）重点防控点：监测岗位饱和度，防止人员冗余或配置不足。

第十二条岗位轮换与退出机制：

（一）业务操作的合规标准：关键岗位须实施强制轮换，明确轮换周期与条件。退出机制需符合劳动合同法，保障员工合法权益。

（二）禁止性行为：严禁以轮换为名变相降薪或解除合同，禁止轮换后职责不清。

（三）重点防控点：监督轮换执行情况，确保业务连续性。

第十三条岗位技能培训管理：

（一）业务操作的合规标准：针对岗位归集后的新职责，须开展系统性培训，确保员工具备相应能力。培训效果纳入绩效考核。

（二）禁止性行为：严禁“走过场”式培训，禁止因培训不足导致操作失误。

（三）重点防控点：评估培训需求，优化培训内容与形式。

第十四条岗位信息安全管理：

（一）业务操作的合