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寄递业三项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国邮政法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《快递暂行条例》等国家法律法规，以及行业监管机构关于寄递服务安全、合规经营的相关要求，结合集团母公司关于全面风险管理、合规建设的指导意见，同时为有效防控寄递业运营中的专项风险，规范业务流程，提升服务质量与管理效能，经公司研究决定制定。本制度旨在明确寄递业三项制度（以下简称“三项制度”）的管理要求，确保公司业务运营符合法律法规及监管标准，防范重大风险事件发生，维护企业合法权益与社会公共利益。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各寄递业务单元及全体员工，涵盖寄递业务全流程，包括但不限于收寄验视、收派投递、快件中转、信息处理、客户服务、安全管理、财务结算等环节。对于委托运营、外包合作等第三方服务提供方，公司应通过合同约定将其纳入三项制度管理范畴，确保其运营活动符合本制度要求。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对寄递业务特定领域（如安全监管、合规经营、风险防控）所建立的全流程、系统性管理机制，包括政策制定、组织保障、流程规范、风险识别、应急处置、持续改进等要素。

（二）“XX风险”是指寄递业务运营中可能引发安全事件、合规瑕疵、财务损失、声誉损害等的潜在危害因素，涵盖但不限于寄递渠道安全隐患、客户信息泄露风险、不正当竞争行为风险、财务操作违规风险等。

（三）“XX合规”是指公司寄递业务运营活动严格遵守法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度的行为状态，强调合法合规经营与风险防范的统一性。

第四条公司寄递业三项制度的专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。确保三项制度覆盖寄递业务所有环节、所有主体，不留管理空白。

（二）责任到人原则。明确各级管理主体、业务主体及执行岗位的专项管理责任，建立责任追溯机制。

（三）风险导向原则。以风险防控为核心，重点关注高风险业务场景，实施差异化管控策略。

（四）持续改进原则。根据法规变化、业务发展、风险实践动态优化制度体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对寄递业三项制度的实施负总责，承担全面领导责任；分管寄递业务及风险管理工作的领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督落实。公司设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，统筹三项制度的顶层设计、重大决策与监督考核。

第六条领导小组主要职责包括：

（一）审议三项制度重大修订事项，审批专项管理年度计划与资源投入方案；

（二）统筹协调跨部门、跨业务单元的专项管理事项，解决重大管理难题；

（三）定期听取专项管理进展报告，评估管理成效，提出改进要求；

（四）对重大风险事件、合规事故进行专项调查，督促责任追究与整改落实。

第七条公司设立专项管理领导小组办公室（设在XX部门），承担领导小组日常事务，职责包括：

（一）组织编制、修订三项制度实施细则，推进制度落地实施；

（二）统筹开展专项风险排查、合规审查与培训宣贯工作；

（三）建立专项管理信息库，收集分析风险数据，发布管理动态；

（四）协调解决业务部门在专项管理中遇到的共性难题。

第八条牵头部门（XX部门）作为三项制度建设的责任主体，主要职责包括：

（一）制定专项管理制度框架，统筹业务部门、下属单位开展制度细化工作；

（二）组织建立跨部门的专项风险识别机制，定期更新风险清单；

（三）牵头开展专项管理绩效考核，对部门及人员履职情况进行评价；

（四）收集员工关于专项管理的意见建议，推动制度持续优化。

第九条专责部门（XX部门、XX部门等）作为专项领域的合规管理责任人，主要职责包括：

（一）制定本领域业务操作规范，开展合规性审核与流程优化；

（二）建立专项领域风险处置预案，指导业务部门开展风险排查；

（三）参与重大风险事件的处置，提出整改建议与预防措施；

（四）定期组织本领域专项培训，提升员工合规操作能力。

第十条业务部门及下属单位作为三项制度的具体落实主体，主要职责包括：

（一）将三项制度要求嵌入业务流程，明确岗位操作标准与风险点；

（二）开展本单位的日常风险防控，建立风险报告与处置机制；

（三）配合牵头部门、专责部门开展专项检查与考核工作；

（四）对员工违规行为进行初步调查，提出处理意见。

第十一条基层执行岗位员工作为三项制度的最末梢落实者，应履行以下义务：

（一）签署岗位合规承诺书，确保自身操作符合制度要求；

（二）主动识别并报告业务过程中的风险隐患，及时制止违规行为；

（三）参与专项