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导管室物品外借制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》及《XX集团母公司企业内部控制管理办法》等相关法律法规及行业准则制定，结合公司导管室物品管理的实际需求，旨在规范导管室物品外借行为，防控专项风险，提升管理效能，确保公司资产安全与业务合规。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖导管室物品的申请、审批、使用、归还等全流程管理，以及涉及外借业务的场景，包括但不限于科研合作、项目委托、应急调配等情形。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“导管室专项管理”指公司针对导管室物品外借行为制定的管理制度、操作流程及风险防控措施，通过系统化管控实现合规、高效、安全的物品流转。

（二）“XX专项风险”指导管室物品外借过程中可能存在的资产流失、信息泄露、使用不当等风险，需通过制度措施进行识别、评估与处置。

（三）“XX合规”指导管室物品外借行为符合国家法律法规、公司内部制度及业务场景要求，确保操作合法、流程规范、责任明确。

第四条导管室物品外借管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保管理无死角、责任无真空、风险可控化、流程优化化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司导管室物品外借管理负总责，主持决策层会议，审定重大外借事项；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度建设、风险防控及监督考核。

第六条设立导管室物品外借专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表，统筹协调外借管理工作，行使决策审批、监督评价等职能。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门（如设备管理部）：负责统筹导管室物品外借制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期编制管理报告。

（二）专责部门（如合规风控部）：负责外借业务的合规审核、流程优化、风险处置，建立风险数据库并发布预警。

（三）业务部门/下属单位（如研发中心、第三方机构）：落实外借管理要求，开展日常风险防控，确保物品使用符合规范。

第八条基层执行岗（如导管室管理员、使用人员）须履行合规操作责任，包括岗位合规承诺、风险上报义务，并严格遵守操作手册。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购环节：严格供应商尽职调查，确保导管室物品来源合法、资质合规，禁止关联交易利益输送。

第十条招标环节：规范招标流程，明确评审标准，禁止违规转包分包，确保外借过程公开透明。

第十一条审批环节：明确外借审批权限，实行分级审批制度，一般物品由部门负责人审批，特殊物品需经分管领导核准。

第十二条使用环节：建立物品使用登记制度，记录使用人、时间、用途，禁止非授权人员操作或转借。

第十三条归还环节：物品使用完毕后须及时归还，并经管理员检查确认，损坏或丢失需按价赔偿。

第十四条信息保密：导管室物品涉及敏感信息需严格保密，禁止泄露给第三方，违者严肃处理。

第十五条风险排查：定期开展物品盘点，排查闲置或高危物品，及时处置或报废。

第十六条应急管理：制定应急流程，明确突发情况（如物品丢失、使用不当）的处置步骤及上报要求。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新：根据法规变化、业务调整及时修订专项制度，每年至少评估一次有效性。

第十八条风险识别预警：定期开展专项风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知并制定应对措施。

第十九条合规审查：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。

第二十条风险应对：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报专项管理领导小组协同处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。

第二十一条责任追究：界定违规情形（如擅自外借、未登记使用）、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。

第二十二条评估改进：定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，形成闭环管理。

第五章专项管理保障措施

第二十三条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，定期召开协调会解决难题。

第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，设立专项奖励。

第二十五条培训宣传：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，确保全员掌握制度要求。

第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。

第二十七条文化建设：发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围，强化风险意识。

第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信