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富猫法务模式制度

第一章总则

第一条为有效防范和化解企业在运营管理过程中可能面临的专项风险，规范相关业务流程，确保企业稳健发展，依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理的相关要求，结合企业实际运营需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、优化运行机制、强化保障措施，构建系统化、常态化的专项管理体系，提升企业合规经营水平，促进战略目标实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及专项管理事项的业务活动，包括但不限于采购、合同签订、财务审批、数据安全管理、安全生产等，均须遵守本制度规定。具体适用场景包括但不限于：企业内部决策流程、外部合作项目、日常运营管理及突发事件处置。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”是指企业针对特定领域风险点，制定专项管理制度、流程及控制措施，通过系统性管理手段实现风险防控目标。其外延涵盖但不限于采购管理、合同管理、财务审计、信息安全、安全生产等专项领域。

（二）“XX风险”是指企业在运营过程中可能面临的法律合规风险、操作风险、市场风险、财务风险及声誉风险等，需根据风险性质进行分类管控。

（三）“XX合规”是指企业在业务活动全过程中，严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保经营行为合法、合规、合规性评价达标。

（四）“XX合规审查”是指对业务决策、合同签订、项目实施等关键环节开展的合规性评估，确保活动符合专项管理要求。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：专项管理范围覆盖企业所有业务领域及环节，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各级管理人员及岗位的专项管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：优先管控高风险领域，动态调整管理资源投入。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理工作负总责，承担领导责任；分管领导为直接责任人，负责统筹推进专项管理落实。公司设立专项管理决策委员会，由主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责重大风险事项的决策审批，确保管理方向与公司战略一致。

第六条决策委员会行使以下职权：

（一）审议专项管理制度及重大风险应对方案；

（二）统筹协调跨部门专项管理事项，解决重大管理难题；

（三）监督专项管理考核结果，推动管理责任落实。

第七条设立专项管理领导小组，由分管领导牵头，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表，负责以下职责：

（一）统筹专项管理制度的宣贯培训，提升全员合规意识；

（二）定期组织专项风险排查，发布风险预警；

（三）协调解决管理运行中的突出问题，确保制度有效落地。

第八条牵头部门负责专项管理工作的全面统筹，主要职责包括：

（一）制定专项管理制度及操作指南，确保制度体系完整；

（二）组织开展专项风险识别，建立风险数据库；

（三）监督各部门专项管理执行情况，提出改进建议。

第九条专责部门负责专项领域的专业管控，主要职责包括：

（一）开展业务合规审核，优化业务流程；

（二）处置专项风险事件，完善风险应对机制；

（三）推动合规管理工具开发，提升管理效率。

第十条业务部门及下属单位负责落实专项管理要求，主要职责包括：

（一）执行专项管理制度，开展本领域风险防控；

（二）建立合规操作台账，及时上报风险隐患；

（三）配合开展专项检查，落实整改要求。

第十一条基层执行岗员工须履行以下合规责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人合规义务；

（二）发现风险隐患时，及时上报并配合处置；

（三）严格遵守业务操作规范，杜绝违规行为。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理须符合以下要求：

（一）供应商准入需开展尽职调查，核实资质、信用及履约能力，严禁引入高风险供应商；

（二）招标流程须严格遵循公开、公平、公正原则，禁止围标、串标等违规行为；

（三）采购合同签订前须开展合规审查，重点核查价格合理性、权责条款完整性。

第十三条合同管理须符合以下要求：

（一）合同起草需明确双方权利义务，规避法律风险；

（二）签订前须由专责部门审核，确保条款合法合规；

（三）禁止签订显失公平或存在利益输送的合同，重大合同需履行集体决策程序。

第十四条财务管理须符合以下要求：

（一）资金审批须严格遵循权限指引，严禁超权限审批或白条报销；

（二）税务申报须确保真实准确，禁止虚开发票或偷税漏税；

（三）定期开展财务合规自查，及时发现并整改问题。

第十五条数据安全管理