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小企业绩效制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控和合规管理的总体要求，结合公司实际发展需求，旨在规范绩效管理流程，强化过程监督，防控专项风险，提升组织效能，促进企业健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于业务承接、项目执行、资源调配、成果评估等环节的绩效管理活动。

第三条本制度下列术语含义：

（一）XX专项管理：指公司为达成特定战略目标或防控特定风险而设立的专业化管理体系，涵盖制度建设、风险识别、流程优化、考核评价等全流程管理活动；

（二）XX风险：指因管理漏洞、操作失误、外部环境变化等可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任的潜在不确定因素；

（三）XX合规：指公司及其员工在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范及内部制度，确保所有行为合法合规。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：所有业务活动均纳入专项管理范畴，确保无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，做到责任主体清晰；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险事项；

（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任；分管领导对专项管理工作的直接实施负直接责任，统筹协调重大事项。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理的决策与统筹机构，成员由公司主要负责人、分管领导及各部门负责人组成，主要履行以下职能：

（一）审议专项管理制度及重大调整方案；

（二）协调解决跨部门管理难题；

（三）监督专项管理工作的执行情况。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责日常事务管理，统筹风险识别、考核评估、培训宣贯等工作。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定、修订专项管理制度，确保与国家政策及行业要求同步；

（二）组织开展专项风险评估，建立风险数据库；

（三）监督各部门专项管理执行情况，定期发布管理报告；

（四）统筹开展全员专项管理培训，提升合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核，确保操作流程合法；

（二）推动专项管理流程优化，消除管理漏洞；

（三）参与重大风险处置，提出解决方案。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域XX管理要求，细化操作细则；

（二）开展日常风险排查，及时上报风险隐患；

（三）配合完成专项管理考核，持续改进工作。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）主动上报违规行为或风险隐患，不得瞒报、漏报；

（三）严格遵守业务操作规范，避免因个人失误引发风险。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务承接环节：

（一）合规标准：严格审查业务需求合理性，禁止承接违法违规项目；

（二）禁止行为：严禁为获取业务利益进行利益输送或恶性竞争；

（三）风险防控：重点关注需求变更过程中的额外利益冲突风险。

第十三条项目执行环节：

（一）合规标准：确保项目进度、质量符合合同约定，资金使用专款专用；

（二）禁止行为：严禁未经审批擅自变更项目范围或分包转包；

（三）风险防控：加强过程监控，防止资源浪费或质量缺陷。

第十四条资源调配环节：

（一）合规标准：优先保障核心业务资源需求，明确审批权限；

（二）禁止行为：严禁将公共资源用于非业务用途或个人利益；

（三）风险防控：建立资源使用台账，定期核查合理性。

第十五条成果评估环节：

（一）合规标准：采用量化指标与定性分析相结合的评估方法；

（二）禁止行为：严禁通过虚构数据或主观干预操纵评估结果；

（三）风险防控：引入第三方复核机制，确保评估客观公正。

第十六条财务管控环节：

（一）合规标准：严格执行资金审批权限，确保税务申报准确；

（二）禁止行为：严禁设立账外资金或违规使用公款；

（三）风险防控：加强资金流向监控，防范挪用风险。

第十七条信息安全环节：

（一）合规标准：落实数据分级保护制度，确保敏感信息不外泄；

（二）禁止行为：严禁非法获取、传输或存储涉密数据；

（三）风险防控：定期开展系统漏洞排查，及时修复隐患。

第十八条供应商管理环节：

（一）合规标准：实施供应商尽职调查，建立合格供应商名录；

（二）禁止行为：严禁与利益相关方串通操纵采购流程；

（三）