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屯级理事会制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，结合行业通行准则及集团母公司相关管理制度要求制定。同时，为有效防控专项领域风险、规范业务流程、提升管理效能，保障企业稳健运营，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务覆盖范围包括但不限于采购、财务、数据管理、安全生产等专项领域，确保各项管理要求在全公司范围内统一执行。

第三条本制度中核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）建立的全流程风险防控体系，包括制度建设、流程规范、风险识别、处置及持续优化等环节。

（二）“XX风险”指企业在专项领域运营中可能面临的合规、安全、操作等风险，需通过系统性管控措施进行防范或化解。

（三）“XX合规”指企业各项业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，实现合法合规运营。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理要求覆盖所有业务环节及层级，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责，实现风险责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先治理高风险领域及问题。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时调整管理措施，优化制度效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位专项管理第一责任人，对专项管理体系的建设与运行负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落实与监督考核。

第六条设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调专项管理工作，负责重大风险决策审批及年度管理评价。领导小组下设办公室（由牵头部门承担），负责日常组织协调、信息汇总及制度宣贯。

第七条专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，制定监督考核标准，推动培训宣贯及整改落实。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化操作流程，提供专业指导，协助处置重大风险事件，建立风险案例库。

（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险自查，执行合规操作规范，及时上报风险事件及管理建议。

第八条基层执行岗需履行以下合规责任：

（一）遵守岗位操作规范，签署合规承诺书，确保业务行为符合制度要求。

（二）主动识别并报告风险隐患，配合专责部门开展风险处置，不得隐瞒或拖延上报。

（三）参与专项培训，提升合规意识，实现“一岗一训”全覆盖。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商选择需严格履行尽职调查，采用公开招标或邀请招标方式，确保价格公允、流程透明。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规转包分包。

（三）风险防控：重点关注采购决策独立性、合同签订规范性及履约过程监督。

第十条财务领域管控：

（一）合规标准：资金审批遵循权限分级原则，大额支出需经集体决策；税务申报需符合法律法规，保留完整凭证链。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、私设“小金库”、虚开发票。

（三）风险防控：加强预算执行监控，强化资金闭环管理，防范财务舞弊风险。

第十一条数据管理领域管控：

（一）合规标准：数据采集需明确用途并征得授权，存储需采取加密措施，共享需履行审批程序。

（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露敏感数据，擅自对外提供数据服务。

（三）风险防控：定期开展数据安全审计，强化访问权限管控，建立数据泄露应急预案。

第十二条安全生产领域管控：

（一）合规标准：高危作业需制定专项方案并严格执行，设备定期维保，人员持证上岗。

（二）禁止行为：严禁超负荷使用设备、冒险作业，擅自变更安全规程。

（三）风险防控：落实隐患排查治理闭环，强化应急演练，确保逃生通道畅通。

第十三条业务合作领域管控：

（一）合规标准：第三方合作需进行资质审查，合同明确权责边界，履约过程动态跟踪。

（二）禁止行为：严禁与失信主体合作、签订霸王条款。

（三）风险防控：建立合作方黑名单机制，强化违约行为处置。

第十四条合同管理领域管控：

（一）合规标准：合同签订需经过法务审核，关键条款必须书面化，变更需履行审批流程。

（二）禁止行为：严禁签订显失公平条款、遗漏核心权利义务。

（三）风险防控：加强合同履行监督，定期开展合同体检，防范法律纠纷。

第十五条资源配置领域管控：

（一）合规标准：资源分配需基于业务需求，避免向特定部门过度倾斜，确保公平透明。