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小区自管会管理制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家关于规范社区治理、提升物业管理效能的指导精神，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规中关于业主权益保护、社区公共事务管理的条款，结合集团母公司关于企业内部控制与风险管理的要求，以及本公司为防控社区治理中的专项风险、规范自管会运作流程的内部管理需求，特制定本管理制度。本制度旨在明确小区自管会的组织架构、职责权限、运行机制与保障措施，确保自管会依法依规开展社区公共事务管理，维护业主合法权益，促进社区和谐稳定。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在涉及小区自管会组建、运作、监督等环节的管理活动，覆盖自管会成员的选任、职责履行、风险防控、考核评价等全流程管理场景。凡涉及自管会管理范畴的业务活动，均须严格遵循本制度规定，确保管理行为的合规性与有效性。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指针对小区自管会的组织建设、运行监督、风险防控等关键环节实施的全流程管理活动，涵盖制度制定、执行监督、效果评估等管理要素。

（二）“XX风险”是指自管会在运作过程中可能出现的违法违规行为、决策失误、利益冲突、信息泄露等可能导致公共利益受损或管理效能低下的潜在威胁。

（三）“XX合规”是指自管会的各项管理行为必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保管理活动在合法合规的框架内运行。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保自管会的各项管理活动覆盖社区治理的各个环节，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确自管会成员、公司相关部门及下属单位在专项管理中的职责分工，确保责任可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦自管会运作中的重点风险领域，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理效果，根据实际情况优化管理流程与措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为小区自管会专项管理的第一责任人，负责统筹协调自管会的组建、监督与考核工作；分管领导为直接责任人，负责具体组织落实专项管理制度，审批重大事项，并对自管会的运作成效负责。

第六条设立小区自管会专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人（如组织人事部、风险管理部、法务合规部等）及下属单位代表组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调自管会的制度设计、组织建设及运行监督。

（二）对自管会的重大决策、关键流程进行决策审批。

（三）定期听取自管会运作情况汇报，开展绩效评估与监督评价。

第七条自管会专项管理领导小组下设办公室，设在组织人事部，负责专项管理的日常事务，包括：

（一）牵头制定自管会相关管理制度，并监督执行。

（二）组织开展自管会成员的培训与考核。

（三）协调解决自管会运作中的重大问题。

第八条牵头部门（组织人事部）职责：

（一）统筹自管会专项管理制度建设，定期修订完善相关条款。

（二）牵头开展自管会成员的选任、培训与考核工作。

（三）监督自管会运作情况，对违规行为进行纠正。

第九条专责部门（风险管理部、法务合规部）职责：

（一）负责自管会业务合规性审核，提供法律支持。

（二）对自管会风险管理流程进行优化，制定风险处置预案。

（三）开展专项法律风险培训，提升自管会成员合规意识。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实自管会专项管理要求，开展本领域的风险防控。

（二）配合牵头部门开展自管会成员的选任与考核工作。

（三）及时上报自管会运作中的重大问题及风险事件。

第十一条基层执行岗（自管会成员）合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守专项管理制度。

（二）履行风险上报义务，及时报告自管会运作中的异常情况。

（三）参与合规培训，提升风险识别与处置能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条组织建设管理：自管会成员应由业主大会依法选举产生，公司不得干预选任过程，但需监督选举程序符合规定。自管会应设立议事规则、决策机制，确保决策过程公开透明。

第十三条财务管理：自管会经费来源包括业主缴纳的物业费、公共收益等，需建立财务公开制度，定期公示收支情况。重大资金使用应经业主大会审议通过，严禁挪用、侵占社区资金。

第十四条公共服务管理：自管会应制定社区公共事务管理清单，明确服务范围、标准与流程，定期开展服务满意度调查，接受业主监督。

第十五条利益冲突管理：自管会成员应回避与社区公共事务存在利益冲突的事项，严禁利用职务之便谋取私利，严禁关联交易行为。

第十六条信息安全管理：自管会成员需妥善保管业主个人信息，严禁泄露、滥用业主